2026年贸易安全管理制度.docxVIP

2026年贸易安全管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范贸易业务全流程安全管理，防范贸易过程中的市场风险、信用风险、合规风险、操作风险及安全事故，保障贸易业务合法有序开展，维护单位财产安全与商业信誉，依据《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合本单位贸易业务实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本单位所有贸易业务，涵盖国内贸易、国际贸易（进出口）的客户开发、合同签订、货物采购、仓储运输、报关报检、货款结算、售后服务等全流程，涉及业务、采购、仓储、物流、财务、风控、合规等所有相关部门及岗位人员，全体人员须严格遵照执行。

第三条核心原则

一、合规经营原则。严格遵守国家贸易、海关、税务、外汇等相关法律法规及行业标准，坚守合规底线，杜绝违法违规贸易行为。

二、风险防控原则。建立全流程风险识别、评估、预警及处置机制，提前防范各类贸易风险，降低风险损失。

三、权责明晰原则。明确各部门、各岗位在贸易安全管理中的职责与权限，做到分工明确、责任到人，确保风险可追溯、责任可追究。

四、全程管控原则。对贸易业务从客户准入至售后收尾实行全链条安全管控，无管控盲区、无流程断层，确保业务全程可控。

五、动态优化原则。定期复盘贸易安全管理工作，结合政策变化、市场波动及业务发展，持续优化制度流程与风险防控措施。

第二章组织架构与岗位职责

第四条组织架构

建立“统筹管理-业务执行-风险管控-监督核查”四级贸易安全管理架构，形成协同高效、层层把关的工作机制，保障制度落地见效。

一、统筹管理层：管理层牵头，联合风控、合规部门组成贸易安全管理小组，负责制度制定、流程优化、资源保障及重大风险处置决策。

二、业务执行层：业务、采购、仓储、物流、财务等部门，按职责分工开展贸易业务全流程操作，落实安全管理要求。

三、风险管控层：风控、合规部门专人负责贸易风险识别、评估、预警，审核业务流程合规性，提出风险防控建议。

四、监督核查层：审计、监督部门负责对贸易业务全流程进行监督检查，核查业务合规性、风险防控落实情况，查处违规行为。

第五条各岗位职责

一、统筹管理人员职责。全面负责贸易安全管理工作，审批贸易安全管理制度、重大贸易项目及风险处置方案；协调解决贸易安全管理中的重大问题，保障风险防控资源；组织开展贸易安全培训与考核，推动制度执行。

二、业务部门职责。负责客户开发、准入审核、合同洽谈及履约跟踪，精准识别客户信用风险、市场风险；严格按制度流程开展业务，及时上报业务过程中发现的风险隐患；做好客户档案管理，维护客户关系，确保业务合规推进。

三、采购部门职责。负责供应商准入、原料/货物采购，核查供应商资质、供货能力及信誉状况，防范采购环节质量风险、欺诈风险；严格按采购合同执行采购任务，跟踪货物交付进度，确保货物质量、数量符合约定。

四、仓储物流部门职责。负责货物仓储、装卸、运输全流程安全管理，落实仓储防火、防盗、防潮等措施，确保货物存储安全；选择合规物流合作方，跟踪运输轨迹，防范货物丢失、损坏、延误风险；做好货物出入库登记，确保账物相符。

五、财务部门职责。负责贸易货款结算、资金管控，严格按合同约定及审批流程支付货款，防范资金挪用、诈骗风险；核查贸易业务税务、外汇合规性，及时申报纳税、办理外汇结算；建立资金流动台账，跟踪资金使用情况。

六、风控合规部门职责。负责贸易风险识别、评估与预警，建立风险台账，制定风险处置预案；审核贸易合同、业务流程的合规性与安全性，提出风险规避建议；开展贸易安全合规培训，监督各部门风险防控措施落实情况。

七、监督审计部门职责。定期对贸易业务全流程进行监督检查，核查业务操作合规性、风险防控有效性及制度执行情况；查处违规操作、弄虚作假等行为，追究相关人员责任；形成监督报告，提出整改建议并跟踪落实。

第三章贸易全流程安全管理

第六条客户与供应商准入管理

一、客户准入：业务部门对新客户进行全面资质审核，核查客户营业执照、经营许可证、信用报告、财务状况、履约记录等信息，评估客户信用等级与合作风险；准入审核须经风控部门复核，高风险客户报管理层审批，严禁与资质不全、信誉不良、存在违法违规记录的客户合作。

二、供应商准入：采购部门对供应商进行资质审核，核查供应商营业执照、生产许可证、产品检验报告、供货能力、信誉状况及环保合规证明等信息，开展实地考察（必要时），评估合作风险；准入审核经风控部门复核，建立合格供应商名录，实行动态管理，定期评估供应商资质，淘汰不合格供应商。

三、档案管理：建立客户、供应商专属档案，留存准入审核资料、合作协议、履约记录等信息，及时更新档案内容，确保档案完整可追溯。

第七条合同签订与管理

一、合同起草：贸易合同须由业务部门牵头起草，明确货物名称、规格