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2026年证券从业考试题库

考试说明：本题库包含判断题、单选题、多选题、情景分析题、案例简答题5种题型，共100题，满分100分，60分合格。答题需结合《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》及证券从业资格考试核心知识点作答。

一、判断题（共20题，每题1分，正确选A，错误选B）

1.证券市场的核心功能是优化资源配置，为企业筹集资金并为投资者提供投资渠道。（A、正确B、错误）

2.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。（A、正确B、错误）

3.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，无需报国务院证券监督管理机构核准。（A、正确B、错误）

4.证券公司从事经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用，采取其他方式的无需备案。（A、正确B、错误）

5.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（A、正确B、错误）

6.内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，也不得建议他人买卖该证券。（A、正确B、错误）

7.开放式基金的基金份额可以在证券交易所上市交易，封闭式基金的基金份额只能向基金管理人申购赎回。（A、正确B、错误）

8.证券公司开展融资融券业务，应当对客户的信用状况进行评估，建立客户信用档案。（A、正确B、错误）

9.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于客户的财务状况、投资需求、风险偏好等情况，无需提示风险。（A、正确B、错误）

10.公司债券的发行价格可以高于、等于或低于其面值，股票的发行价格不得低于其面值。（A、正确B、错误）

11.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，不受其他部门干预。（A、正确B、错误）

12.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司必须加入证券业协会。（A、正确B、错误）

13.操纵证券市场行为包括单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券。（A、正确B、错误）

14.私募基金可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金，也可以通过公开方式宣传推介。（A、正确B、错误）

15.证券公司不得为客户开立信用账户提供融资融券服务，除非经国务院证券监督管理机构批准。（A、正确B、错误）

16.证券登记结算机构履行职能，应当遵守安全、高效的原则，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损登记、存管和结算的原始凭证和资料。（A、正确B、错误）

17.首次公开发行股票并上市，发行人的注册资本应当足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续应当办理完毕。（A、正确B、错误）

18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，无需履行报告和公告义务。（A、正确B、错误）

19.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，可限制其业务活动。（A、正确B、错误）

20.证券投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。（A、正确B、错误）

二、单选题（共30题，每题1分，只有一个正确答案）

1.以下哪项不属于证券市场的基本要素？（A、证券发行人B、证券投资者C、证券监管机构D、证券交易场所的装修供应商）

2.根据《证券法》，向不特定对象发行证券票面总值超过人民币多少万元的，应当由承销团承销？（A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元）

3.证券公司从事自营业务，其持仓规模不得超过净资本的多少比例？（A、50%B、80%C、100%D、150%）

4.以下哪种证券不属于我国法定的证券品种？（A、股票B、公司债券C、存托凭证D、比特币）

5.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于多少万元？（A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元）

6.内幕信息不包括以下哪项内容？（A、公司分配股利或者增资的计划B、公司的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况C、公司股权结构的重大变化D、公司债务担保的重大变更）

7.开放式基金的申购、赎回价格以什么为基础计算？（A、基金资产净值B、基金份额市值C、市场供求关系D、基金发行价格）

8.证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以什么方式偿还向证券公司融入的资金？（A、现金B、证券C、现金或证券D、无需偿还）

9.证券业协会的权力机构是？（A、理事会B、会员大会C、监事会D、会长办公会）

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