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- 2026-02-05 发布于上海
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企业合规师考试试卷（总分100分）
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
企业合规管理体系的核心要素是（）
A.管理层签字确认
B.风险识别与评估
C.外部机构认证
D.合规部门独立办公
答案：B
解析：根据ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》和我国《企业合规管理体系指南》（GB/T35770-2017），风险识别与评估是合规管理体系的基础，贯穿于制度设计、流程优化和监督改进的全过程。其他选项中，A是形式要求，C非强制要求，D是组织保障但非核心。
根据《反不正当竞争法》，判断商业馈赠是否构成贿赂的关键标准是（）
A.馈赠方与接收方的私人关系
B.是否具有“合理商业目的”并符合行业惯例
C.馈赠金额是否超过5000元
D.接收方是否为国家工作人员
答案：B
解析：《反不正当竞争法》第七条规定，商业贿赂的核心是“谋取交易机会或者竞争优势”，需结合是否具有合理商业目的、是否符合行业惯例等客观标准判断。A是主观因素，C无明确金额标准（刑事立案标准为3万元），D仅针对国家工作人员的是受贿罪，非商业贿赂。
数据合规中“最小必要原则”的核心要求是（）
A.收集数据的数量越少越好
B.数据处理需经用户书面同意
C.收集数据的范围和类型与业务需求直接相关且非过度
D.数据存储期限不超过1年
答案：C
解析：《个人信息保护法》第六条规定，处理个人信息应当具有明确、合理的目的，并应当与处理目的直接相关，采取对个人权益影响最小的方式；收集个人信息，应当限于实现处理目的的最小范围。A表述绝对（必要数据仍需收集），B是“知情同意”原则，D无统一期限要求。
合规风险评估的正确流程是（）
A.风险评价→风险识别→风险分析→风险应对
B.风险识别→风险分析→风险评价→风险应对
C.风险分析→风险识别→风险应对→风险评价
D.风险应对→风险评价→风险分析→风险识别
答案：B
解析：合规风险评估遵循“识别（确定风险源）→分析（评估概率与影响）→评价（划分优先级）→应对（制定控制措施）”的逻辑顺序，这是《中央企业合规管理办法》及国际标准的通用流程。
企业合规文化的核心是（）
A.合规部门制定严格的奖惩制度
B.管理层定期发布合规声明
C.全员形成“合规创造价值”的共识
D.每年组织至少2次合规培训
答案：C
解析：合规文化的本质是企业成员共同认可的价值观和行为准则，核心是“全员合规意识”。A、B、D是文化建设的手段，而非核心。
跨境业务中，涉及欧盟地区的数据合规最关键的法规是（）
A.美国《反海外腐败法》（FCPA）
B.欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）
C.中国《数据安全法》
D.联合国《反腐败公约》
答案：B
解析：GDPR对数据跨境传输、个人信息保护等有严格规定，适用于所有在欧盟境内处理欧盟居民数据的企业（无论企业注册地），是跨境数据合规的核心法规。A是反腐败法规，C适用于中国境内，D是国际公约无直接约束力。
合同合规审查的重点内容是（）
A.合同金额是否符合预算
B.合同双方的签字盖章是否齐全
C.合同条款是否包含反商业贿赂、数据保护等合规要求
D.合同标的是否符合市场价格
答案：C
解析：合同合规审查需重点关注条款是否违反法律法规（如反贿赂、数据保护、反垄断），是否存在合规风险。A、B、D属于商业或形式审查，非合规审查核心。
企业合规举报机制的核心要求是（）
A.举报内容必须实名
B.仅接受书面举报
C.对举报人和举报内容严格保密
D.举报处理结果无需反馈
答案：C
解析：《企业境外经营合规管理指引》要求举报机制需保障举报人隐私，避免打击报复，以鼓励员工主动反映问题。A（匿名举报应同等处理）、B（需多渠道）、D（需反馈处理结果）均错误。
下列行为中属于《反垄断法》禁止的“横向垄断协议”的是（）
A.供应商与经销商约定最低转售价格
B.两家竞争对手达成“划分销售区域”的协议
C.企业合并后市场份额超过50%
D.企业对经销商实施差异化定价
答案：B
解析：横向垄断协议指具有竞争关系的经营者之间达成的协议（如固定价格、限制产量、分割市场），B属于分割市场的横向协议。A是纵向协议，C需结合是否滥用市场支配地位判断，D若基于成本差异则合法。
合规整改的“根本原因分析”应聚焦于（）
A.对直接责任人的经济处罚
B.识别制度漏洞或执行缺陷
C.快速恢复企业正常运营
D.对外发布整改声明
答案：B
解析：合规整改的核心是“治本”，需通过根本原因分析找出制度、流程或执行中的系统性问题（如审批流程缺失、培训不到位），而非仅处理表面问题。A、C、D是整改的辅助措施。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
企业合规管理体系的组成部分包括（
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