2026年解锁合规秘籍制裁合规经理面试题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年解锁合规秘籍：制裁合规经理面试题集

一、单选题（每题3分，共10题）

1.背景：某跨国公司在中国和欧洲均设有分支机构，收到美国OFAC关于对某俄罗斯实体进行制裁的通报。合规经理应优先采取以下哪项措施？

A.立即冻结该实体在中国账户的资金

B.仅在欧盟境内暂停与该实体的交易

C.评估该实体是否为“受影响实体”，并通知法务部门

D.停止所有与该实体的邮件往来，无需进一步核实

2.背景：一家美国公司通过香港代理向缅甸出口电子设备，代理公司未明确告知其客户缅甸被列入SDN名单。合规经理应如何处理？

A.签发内部警告，要求代理公司加强培训

B.直接终止与该代理的合作关系

C.调查代理公司是否为“明知故犯”（KnowinglyViolated）

D.无需干预，因缅甸未被列为次级制裁目标

3.背景：某合规经理发现公司某高管与被制裁的伊朗官员有私人投资往来。以下哪项措施最符合制裁合规要求？

A.要求高管披露信息，但允许其继续投资

B.直接举报高管，并冻结其关联账户

C.调查该投资是否涉及“受影响实体”

D.由高管自行决定是否终止投资

4.背景：一家欧洲银行在反洗钱（AML）审查中发现某客户交易频繁涉及被制裁的朝鲜实体。以下哪项措施最合理？

A.仅记录交易信息，无需进一步上报

B.立即冻结客户账户，并通知监管机构

C.要求客户解释资金来源，但无需上报

D.暂停客户部分业务，待确认风险后再决定是否上报

5.背景：某公司通过第三方物流向朝鲜出口农产品，但物流公司未明确告知其朝鲜被制裁。合规经理应如何处理？

A.要求物流公司赔偿损失

B.调查物流公司是否“明知故犯”

C.直接终止与物流公司的合作

D.无需干预，因农产品不属于受限制商品

6.背景：某合规经理在审查发现某员工使用个人账户向被制裁的叙利亚实体转账。以下哪项措施最符合制裁合规要求？

A.要求员工赔偿损失，但无需追责

B.调查该员工是否“明知故犯”

C.直接解雇员工，并上报监管机构

D.无需干预，因个人账户交易不受监管

7.背景：某公司在中国设立子公司，需遵守美国制裁规定。以下哪项陈述正确？

A.中国子公司无需遵守美国制裁规定

B.中国子公司仅需遵守中国制裁规定

C.中国子公司需遵守双重制裁规定（中美）

D.中国子公司仅需遵守较严格的制裁规定

8.背景：某合规经理在审查发现某供应商与被制裁的实体有业务往来。以下哪项措施最合理？

A.立即终止与该供应商的合作

B.要求供应商披露所有交易信息

C.调查供应商是否“明知故犯”

D.无需干预，因供应商未直接涉及公司业务

9.背景：某公司收到美国OFAC通报，要求调查某客户是否为“受影响实体”。合规经理应如何处理？

A.忽略通报，因公司未直接涉及该客户

B.立即冻结客户账户，并上报OFAC

C.调查客户背景，确认是否涉及受制裁实体

D.要求客户自行证明其清白

10.背景：某合规经理在审查发现某员工使用VPN绕过公司反制裁系统进行交易。以下哪项措施最合理？

A.仅警告员工，无需进一步处理

B.调查员工是否“明知故犯”

C.直接解雇员工，并上报监管机构

D.无需干预，因VPN交易不违法

二、多选题（每题4分，共5题）

1.背景：某公司在中国运营，需遵守美国对俄罗斯的制裁规定。以下哪些行为可能触发制裁风险？

A.向俄罗斯出口农产品

B.通过俄罗斯代理向第三国出口商品

C.俄罗斯员工使用个人账户向俄罗斯实体转账

D.俄罗斯客户通过公司系统向美国子公司转账

2.背景：某合规经理在审查发现某客户涉及朝鲜制裁。以下哪些措施符合合规要求？

A.立即冻结客户账户

B.要求客户解释交易背景

C.调查客户是否“明知故犯”

D.向OFAC上报交易信息

3.背景：某公司通过香港子公司向缅甸出口设备，但缅甸被列入SDN名单。以下哪些措施符合合规要求？

A.要求香港子公司披露交易信息

B.直接终止与缅甸客户的合作

C.调查香港子公司是否“明知故犯”

D.向OFAC上报交易信息

4.背景：某合规经理在审查发现某员工使用个人账户向被制裁的实体转账。以下哪些措施符合合规要求？

A.调查员工是否“明知故犯”

B.要求员工赔偿损失

C.直接解雇员工

D.向监管机构上报交易信息

5.背景：某公司在中国运营，需遵守欧盟对俄罗斯的制裁规定。以下哪些行为可能触发制裁风险？

A.向俄罗斯出口能源

B.通过俄罗斯代理向第三国出口商品

C.俄罗斯员工使用公司账户向俄罗斯实体转账

D.俄罗斯客户通过公司系统向欧盟子公司转账

三、简答题（每题5分，共5题）

1.简述制裁合规经理在处理次级制裁风险时应遵循