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工程类款项支付所需资料及要求

工程类款项的支付管理，是工程项目全周期管理中至关重要的一环，直接关系到项目的顺利推进、各方主体的合法权益以及资金使用的合规性与效率。作为一项系统性工作，其涉及资料繁杂，要求严谨细致。本文将从专业角度，梳理工程类款项支付过程中通常所需的核心资料及应遵循的基本要求，旨在为相关从业人员提供具有实操价值的参考。

一、工程款项支付的核心资料清单

工程款项的支付，因支付阶段（如预付款、进度款、竣工结算款、质保金等）和合同约定的不同，所需资料会有所差异，但以下核心资料构成了支付管理的基础。

（一）通用基础资料

此类资料通常在首次支付或整个项目周期内持续有效，是证明交易合法性、合同依据及项目基本信息的文件。

1.工程承包合同（及补充协议）：这是所有款项支付的根本依据。需提供合同原件或经双方确认的复印件，重点关注合同中关于工程范围、合同价款、支付方式、支付节点、支付比例、结算方式、违约责任等关键条款。

2.中标通知书（如适用）：对于通过招投标方式确定的项目，中标通知书是合同生效的前置条件之一，也是证明合同价款合理性的重要文件。

3.施工许可证（或开工报告/备案表）：证明工程项目已具备合法开工条件，通常是支付预付款或首笔进度款的前提条件之一。

4.单位资质文件：包括承包方的营业执照、相关行业资质证书（如施工总承包资质、专业承包资质等）、安全生产许可证等，以确认承包方具备相应的履约能力。

5.银行账户信息：由承包方出具的、加盖公章的正式收款账户信息，包括开户名、开户行、账号，确保资金支付路径准确无误。

（二）针对不同支付阶段的专项资料

1.预付款支付

预付款是为承包方顺利开展施工准备工作提供的启动资金，其支付通常以合同约定和满足特定前提条件为基础。

*预付款支付申请：由承包方根据合同约定格式和内容提交，明确申请支付的金额、依据及付款账号。

*履约担保（如合同约定）：承包方按合同要求提交的履约保函或履约保证金凭证，是发包方支付预付款的常见保障措施。

*预付款担保（如合同约定）：部分合同会要求承包方在收到预付款后提交等额或一定比例的预付款保函，以保证预付款的专款专用。

*施工组织设计或施工方案审批件：证明承包方已完成施工前期策划，具备开工条件。

*开工令或具备开工条件的证明文件：表明项目已正式启动或满足合同约定的预付款支付节点。

2.进度款支付

进度款是项目实施过程中，根据工程实际完成量按月或按约定周期支付的款项，是保障工程持续施工的关键。

*工程进度款支付申请：包含本期完成工程量、已完工程形象进度描述、申请支付金额的详细计算过程、累计已支付金额、本期应扣款项等。

*已完工程量报告及计算依据：由承包方编制，详细列出本期完成的分部分项工程名称、数量、单价、合价等，并附必要的计算简图或说明。

*监理工程师（或发包方代表）审核意见及签认单：监理单位或发包方现场管理人员对承包方申报的已完工程量、工程质量、形象进度进行核实并签署的意见，是支付进度款的核心依据之一。

*已完工程质量验收合格证明：对于需要分阶段验收的分项分部工程，需提供相应的质量验收记录或合格证明文件。

*当期主要材料设备采购凭证或进场检验记录（如合同约定）：部分合同会要求提供主要材料设备的采购合同、发票或进场验收合格证明，以佐证工程投入。

3.竣工结算款支付

竣工结算款是工程竣工验收合格后，依据竣工结算报告确定的最终应付工程款（扣除已付款项、质保金等后的余额）。

*竣工结算报告及完整的结算资料：由承包方根据合同约定和竣工图纸、设计变更、现场签证等编制的详细结算书，应包含工程量计算书、综合单价分析表、取费表等全套结算资料。

*工程竣工验收合格证明文件：证明工程已按合同约定完成并验收合格，是进入竣工结算阶段的前提。

*竣工图纸：经各方确认的反映工程最终建设成果的图纸。

*设计变更、洽商记录、现场签证等变更类文件：所有影响工程造价的变更，均需提供经发包方、监理方（如有）及承包方共同签认的原件。

*结算审核报告（如经过第三方审计或发包方内审）：由第三方造价咨询机构或发包方内部审核部门出具的结算审核报告及定案表，需经发承包双方确认。

*竣工结算款支付申请：明确申请支付的结算尾款金额。

4.质量保证金（保修金）支付

质量保证金是为保证工程在缺陷责任期内维修而预留的款项，缺陷责任期满后，符合条件时予以返还。

*质量保证金返还申请：由承包方在缺陷责任期届满后提交，说明工程缺陷责任期内履行保修义务的情况，申请返还质保金的金额。

*缺陷责任期届满证明或工程保修期满验收记录：证明约定的缺陷责任期已届满，或发包方对工程在保修期内的质量状况表示认可。

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