项目风险管理清单项目风险识别与应对策略.docVIP

项目风险管理清单：风险识别与应对策略工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类项目（如IT系统开发、建筑工程、产品研发、市场活动、企业数字化转型等）的全生命周期风险管理，尤其适合项目团队、风险管理部门、项目发起方及监理单位使用。典型应用场景包括：

项目启动阶段：预判潜在风险，制定风险应对预案；

项目执行阶段：动态跟踪新出现的风险，调整应对策略；

项目关键节点：如需求评审、测试验收、交付上线等高风险环节的风险专项排查；

项目复盘阶段：总结风险管控经验，优化后续项目风险管理流程。

二、系统化操作流程详解

（一）准备阶段：明确基础框架

组建风险管理团队

明确项目负责人经理为总负责人，指定风险专员（如主管）牵头，吸纳技术、市场、采购、质量等关键岗位人员（如工程师、市场经理）组成风险识别小组，保证团队具备跨领域风险感知能力。

定义风险分类标准

参照《PMBOK指南》或行业特点，将风险分为以下类别（可根据项目类型调整）：

技术风险：技术方案不成熟、兼容性问题、研发能力不足等；

进度风险：任务延期、资源不足、依赖方延迟交付等；

成本风险：预算超支、成本估算偏差、汇率波动等；

质量风险：需求理解偏差、测试不充分、交付物不达标等；

资源风险：核心人员离职、设备故障、供应商违约等；

外部风险：政策变化、市场需求波动、自然灾害等。

准备风险识别工具

准备头脑风暴白板、风险检查清单（行业通用模板）、SWOT分析表、访谈提纲等工具，保证信息收集全面。

（二）风险识别阶段：全面挖掘潜在风险

信息收集

文档分析：梳理项目章程、需求文档、WBS（工作分解结构）、历史项目数据等，识别已知风险模式；

stakeholder访谈：分别与客户代表（如总监）、技术团队（如组长）、供应商（如*经理）等沟通，获取各方对风险的感知；

专家判断：邀请行业专家（如*顾问）或公司内部资深人士，通过德尔菲法（多轮匿名反馈）提炼潜在风险。

风险整理与描述

对收集到的风险信息进行去重、分类，保证每个风险描述清晰、具体，包含“风险场景+触发条件”。例如：

“若第三方支付接口未按时交付（触发条件），将导致项目上线延期（风险场景）”。

（三）风险分析阶段：量化评估风险等级

可能性与影响程度评估

采用“概率-影响矩阵”，对每个风险从“可能性”（1-5级，1级为极低，5级为极高）和“影响程度”（1-5级，1级为轻微，5级为灾难性）两个维度打分，示例：

风险“核心开发人员*离职”：可能性3级（中等），影响5级（灾难性）；

风险“服务器带宽不足”：可能性2级（较低），影响3级（中等）。

计算风险等级

风险等级=可能性×影响程度，数值越高风险越大（如3×5=15为高风险，2×3=6为低风险）。根据等级划分风险优先级：

高风险（≥15分）：需立即制定应对策略；

中风险（8-14分）：需监控并准备预案；

低风险（≤7分）：可纳入观察清单。

（四）风险应对阶段：制定针对性策略

针对不同等级风险，从以下四种策略中选择或组合使用：

规避（Avoid）：改变项目计划消除风险源，如高风险技术方案改为成熟替代方案；

转移（Transfer）：将风险影响转移至第三方，如购买保险、与供应商签订违约条款；

减轻（Mitigate）：降低风险可能性或影响，如增加备份服务器、安排交叉培训减少人员离职影响；

接受（Accept）：对低风险或无法规避的风险，预留应急储备（如时间、预算），不主动干预。

示例：

高风险“需求频繁变更”：应对策略为“签订变更控制流程，增加10%预算缓冲+需求冻结期”；

中风险“测试环境不稳定”：应对策略为“提前搭建备用测试环境，安排专人维护”。

（五）风险监控阶段：动态跟踪与更新

建立风险登记册：使用模板表格（见第三部分）记录风险全生命周期信息，并实时更新状态（如“已规避”“处理中”“已关闭”）。

定期风险评审：每周召开风险例会（由*经理主持），检查应对措施执行效果，识别新风险（如项目范围变更引发的新风险）。

预警机制：对高风险指标设置阈值（如成本超支≥5%触发预警），一旦触发启动应急响应流程。

三、项目风险管理清单模板（含填写示例）

风险编号

风险类别

风险描述

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险等级

应对策略

责任人

计划完成时间

状态

R001

进度风险

第三方物流系统接口开发延期2周

4

4

16

协商供应商加班，同时启动备用接口方案

*技术经理

2024-03-15

处理中

R002

资源风险

核心前端工程师*因家庭原因可能离职

3

5

15

立即招聘1名备用工程师，*完成知识交接

*项目经理

2024-03-20

处理中

R003

外部风险

新数据安全法规6月实施，需额外合规改造

5

3

15

提前咨询法务*，3月底前完成改造方案

*质量经理

2024-03-31

处