基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理公司高级管理人员违反职业道德规范，应当承担什么责任？()

A.通报批评

B.取消任职资格

C.警告处分

D.罚款

2.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是不允许的？()

A.诚实守信，如实告知投资者产品信息

B.对投资者承诺收益

C.严格遵守销售流程

D.遵守反洗钱规定

3.基金托管人应当对哪些基金资产进行保管？()

A.基金管理公司自有资产

B.基金管理公司负债

C.基金份额持有人的资产

D.基金管理公司应收账款

4.基金管理公司内部控制制度的核心是什么？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.激励约束制度

D.监事会制度

5.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正，诚实守信

B.追求利润最大化

C.追求业绩排名

D.追求市场份额

6.基金募集说明书中的基金合同，应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略、风险收益特征

B.基金管理人的基本信息

C.基金托管人的基本信息

D.以上所有

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金的费用结构

D.以上所有

8.基金管理公司进行重大关联交易时，应当履行哪些程序？()

A.内部审议

B.投资者大会审议

C.信息披露

D.以上所有

9.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是不正当竞争行为？()

A.正确宣传自己的服务

B.恶意诋毁其他机构或个人

C.提供优质服务以吸引客户

D.严格遵守职业道德规范

10.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是违反保密义务的行为？()

A.保守客户秘密

B.向他人泄露客户信息

C.保守公司秘密

D.保守行业秘密

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.风险管理制度

D.信息披露制度

E.监事会制度

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.不得夸大或虚假宣传

B.不得进行不正当竞争

C.不得隐瞒重要信息

D.不得误导投资者

E.不得接受投资者不正当利益

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审核基金投资指令

C.监督基金投资运作

D.提供基金估值服务

E.处理基金份额登记业务

14.基金从业人员在执业活动中，应当遵循哪些职业道德原则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.公平公正

E.保守秘密

15.基金募集说明书应当披露哪些基金信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的费用结构

D.基金的风险等级

E.基金管理人的基本信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司高级管理人员违反职业道德规范，应当取消其______。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金的风险等级、______、费用结构等信息。

18.基金托管人应当对基金财产实行______，保证基金财产的安全。

19.基金管理公司内部控制制度的核心是______，以确保基金资产的安全。

20.基金从业人员在执业活动中，应当遵循______、勤勉尽职、客户至上等职业道德原则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以将基金财产用于向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其发行的股票或者债券。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以同时销售其他金融机构的金融产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人应当对基金财产的保管进行实时监控，确保基金资产的安全。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业活动中，可以接受投资者的不正当利益。()

A.正确B.错误

25.基金募集说明书中的基金合同内容应当完全由基金管理人自行决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.基金托管人应当如何确保基金资产