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企业内审流程与操作手册

一、手册概述

本手册旨在规范企业内部审核（以下简称“内审”）工作流程，明确各环节操作要求，保证内审工作的系统性、客观性和有效性。手册适用于企业各部门、各层级的常规管理体系审核（如质量、安全、合规等），也可根据实际需求专项调整，帮助内审人员有序开展审核工作，推动企业管理持续改进。

二、内审全流程操作指南

（一）内审准备阶段

目标：明确审核方向，组建审核团队，准备审核资源，保证现场审核顺利启动。

步骤1：确定内审需求与目标

操作说明：

企业管理层或质量管理部门根据年度工作计划、外部审核结果、管理薄弱环节等，明确本次内审的核心目标（如验证ISO9001体系运行有效性、检查安全生产制度落实情况等）。

确定审核范围，包括涉及的部门、区域、流程及标准依据（如企业内部管理制度、行业标准、法律法规等）。

输出：《内审需求确认表》（含审核目标、范围、依据）。

步骤2：制定内审计划

操作说明：

内审负责人（通常为质量管理部门负责人）根据审核目标和范围，制定《内审计划》，明确审核时间、日程、人员分工及重点审核内容。

计划需提前5-10个工作日征求被审核部门意见，保证无冲突后报管理层批准。

模板参考：

内审计划表

计划编号：______编制日期：______批准人：______

审核基本信息

审核目的

审核范围

审核依据

审核日期

审核日程安排

日期

——

10.16

10.16

10.17

10.18

10.18

步骤3：组建内审组并分配职责

操作说明：

内审负责人根据审核专业需求，选择具备相应资质的内审员（如质量体系内审员、安全内审员等），组建内审组，明确组长（统筹协调）和组员（分工负责审核内容）。

内审组成员需与被审核部门无直接利益关系，保证审核客观性。

输出：《内审组成员及职责表》（含姓名、职责、联系方式，姓名用*号代替）。

步骤4：准备审核文件与工具

操作说明：

内审组长组织编制《检查表》，将审核依据（如制度条款、标准条款）转化为具体审核项目，明确审核方法（查阅记录、现场观察、人员访谈等）。

准备审核所需工具：记录本、相机（记录现场证据）、相关制度文件、标准文本等。

模板参考：

内审检查表（示例：生产部过程控制）

部门：生产部审核员：*专员审核日期：2023.10.16

审核依据：《生产过程控制程序》第3.2条

审核项目

————–

生产计划执行

生产记录完整性

设备维护保养

（二）现场审核实施阶段

目标：通过现场检查、访谈等方式收集客观证据，识别管理体系运行中的符合项和不符合项。

步骤1：召开首次会议

操作说明：

内审组长主持首次会议，参会人员包括内审组成员、被审核部门负责人及相关人员。

会议内容：明确审核目的、范围、日程及分工，说明审核原则（客观、保密），沟通沟通方式（如每日进度通报）。

输出：《首次会议签到表》《会议记录》。

步骤2：收集审核证据

操作说明：

内审员依据《检查表》逐项开展审核，通过查阅文件、记录，观察现场操作，与相关人员（操作工、班组长、部门负责人）访谈等方式收集证据。

证据需具体、可验证（如记录编号、现场照片、访谈对象姓名及职务，姓名用*号代替），避免主观描述。

注意事项：审核过程中如发觉重大问题（如严重安全隐患），需立即向内审组长和企业分管领导汇报。

步骤3：与被审核方沟通确认

操作说明：

内审员对审核中发觉的问题（如记录不规范、流程未执行）需与被审核方现场沟通，保证事实清晰、无争议。

被审核方对问题有异议的，可提供补充证据，内审组需核实后调整记录。

输出：《问题沟通记录》（含问题描述、被审核方意见、证据补充说明）。

步骤4：记录审核发觉

操作说明：

内审员每日审核结束后，整理当日《检查表》记录，区分“符合项”（运行良好的方面）和“不符合项”（需改进的问题）。

不符合项需明确“事实描述”（客观发生的情况）、“违反条款”（对应的制度或标准条款）。

输出：《每日审核发觉汇总表》。

（三）问题整改与跟踪阶段

目标：保证不符合项得到有效整改，验证整改措施的有效性，防止问题重复发生。

步骤1：编制不符合项报告

操作说明：

内审组汇总所有不符合项，编制《不符合项报告》，明确不符合项的严重程度（一般/严重）：

一般不符合：个别偏离规定，未造成重大影响（如记录填写不规范）。

严重不符合：系统性失效或造成重大风险（如关键流程未执行、存在重大安全隐患）。

报告经内审组长审核后，发送至被审核部门负责人。

模板参考：

不符合项报告

报告编号：NC-2023-01编制日期：2023.10.18审核员：*专员

不符合项描述

事实描述：生产部2023年10月5日生产日志中，“班次”栏未填写具体班组，违反《生产过程控制程序》第4.1条“生产记录需完整填写班次、操作人等信息”的规定。

违反条款：《生产过程控制程序