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供应商品质审核流程详细报告

一、审核目的与意义

在当前复杂多变的市场环境下，供应商的品质水平直接关乎企业的产品竞争力、品牌声誉乃至经营成败。供应商品质审核作为企业对供应商进行有效管控的核心手段，旨在通过系统性、规范化的评估过程，全面了解供应商的质量管理体系、过程控制能力、履约能力及持续改进潜力。其根本目的在于：确保采购物料或服务的质量符合既定标准与要求，降低供应链风险，优化采购成本，提升整体供应链的稳定性与协同效率，并最终实现与优质供应商建立长期战略合作伙伴关系，共同提升市场竞争力。

二、审核流程

（一）审核策划与准备阶段

此阶段是确保审核有效性与效率的基础，需要细致周全的安排。

1.明确审核目的与范围：首先需清晰界定本次审核的目的，是新供应商的准入审核、现有供应商的例行监督审核，还是针对特定问题的专项审核。审核范围应随之确定，包括涉及的产品类别、生产过程、质量管理体系要素（如ISO9001等相关标准的特定条款）、以及地理位置（如总部、生产基地等）。

2.组建审核团队：根据审核目的与范围，组建具备相应专业知识、审核技能和经验的审核团队。团队成员应熟悉相关产品标准、工艺技术及质量管理工具，并保持客观公正的态度。必要时，可邀请技术专家参与。

3.制定审核计划：审核计划应包含审核目的、范围、审核组成员及分工、审核日期与具体日程安排、审核依据（如标准、客户要求、图纸规范、采购合同等）、以及审核的主要步骤和方法。

4.准备审核文件：核心文件包括审核检查表。检查表应基于审核依据和以往经验进行设计，覆盖审核范围内的关键过程和控制点，力求全面且突出重点，同时保持一定的灵活性。此外，还需准备供应商基本信息、历史合作记录（如以往质量问题、交付情况）、相关标准法规等背景资料。

5.与供应商沟通：在审核实施前，应与供应商进行充分沟通，确认审核计划、时间、地点、对接人员等事宜，确保供应商了解审核要求并做好相应准备，如资料整理、现场配合等。

（二）现场审核实施阶段

现场审核是获取第一手资料、验证实际情况的关键环节。

1.首次会议：审核组抵达后，召开首次会议。参会人员包括审核组全体成员及供应商的主要负责人、相关部门代表。会议旨在重申审核目的、范围、依据、计划和保密承诺，介绍审核组成员及分工，确认供应商的配合人员和资源提供，解答供应商的疑问。

2.现场取证与信息收集：审核员依据审核检查表，通过与相关人员访谈、查阅文件记录（如质量手册、程序文件、作业指导书、检验记录、不合格品处理记录、培训记录、设备维护记录等）、现场观察（如生产现场5S管理、过程控制、设备状态、员工操作规范性、物料标识与追溯等）、以及必要的样品抽取和验证等方式，收集客观证据。此过程中，审核员应保持客观、公正，积极倾听，详细记录观察结果，对发现的疑点应深入追查。

3.审核发现的记录与整理：审核员需对观察到的符合项（特别是亮点和良好实践）和不符合项进行清晰、准确、具体的记录。记录应包含客观事实的描述，而非主观臆断或推测。对于不符合项，需明确其违背的审核依据。

4.不合格项的确认与沟通：在审核过程中或当日审核结束后，审核员应就初步发现的不合格项与供应商相关负责人进行沟通，确保对事实的理解一致。

5.末次会议：现场审核活动结束后，召开末次会议。审核组长向供应商管理层通报审核的总体情况、主要的审核发现（包括肯定的方面和存在的不符合项），并初步提出审核结论。供应商可就审核发现进行陈述和申辩，审核组应予以听取并酌情核实。会议结束时，双方应在会议纪要上签字确认。

（三）审核报告编制与分发阶段

审核报告是审核活动的正式成果，应准确、清晰地反映审核情况。

1.报告编制：审核组在现场审核结束后，应及时整理审核记录和相关证据，召开内部会议讨论，对审核发现进行汇总分析，形成统一的审核结论，并据此编制审核报告。报告内容通常包括：审核目的、范围、依据、日期；审核组成员；供应商基本信息；审核概况（如首次会议、现场审核、末次会议情况）；审核发现（详细描述符合项和不符合项，不符合项需明确不符合条款、事实陈述、严重程度）；审核结论（如通过、有条件通过、不通过，或针对特定问题的评估意见）；以及改进建议。报告应结构清晰、逻辑严谨、措辞专业。

2.报告审批与分发：审核报告编制完成后，需经过审核组长审核、相关部门（如采购部、质量部）审批。审批通过后，按规定路径及时分发给供应商及公司内部相关部门（如采购、质量、研发等），确保信息的有效传递。

（四）纠正与预防措施（CAPA）跟踪与验证阶段

审核的最终目的是推动供应商改进，因此CAPA的有效性至关重要。

1.供应商提交CAPA报告：供应商在收到审核报告后，应在规定期限内（通常根据不符合项的严重程度设定，如严重不符合项需在较短时间内）针对报告中