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第一章证券经营机构的投资银行业务

一、单项选择题

1、意味着20世纪影响全球各金融业分业经营制度框架的终止，并标志着美

乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。

A.《证券法》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融服务当代化法案》

D.《证券交易法》

2、1927年的（）取消了严禁商业银行承销股票的要求。

A.《民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯？斯蒂格尔法》

D.《金融法》

3、我股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的措施。

A.发行速度和发行企业规模

B.发行规模和发行企业数量

C.发行速度和发行企业数量

D.发行种类和发行规模

4、中证监会的现场检查包括（）。

A.机构、体制与人员的检查

B.财务处理措施的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

5、证券发行上市后，初次公开发行股票并在主板上市的，连续督导期间为上市当

年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市企业发行新股、可转换企业债券

的，连续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1,2

B.2,1

C.1,1

D.2,2

6、证券企业在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣

传推介活动，以不合法伎俩诱使他人申购股票，除负担《证券法》要求的法律责

任外，自中证监会确认之日起（）个月内不得参加证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

7、证券企业在承销过程中不按要求披露信息，除负担《证券法》要求的法律责任

外，自中证监会确认之日起（）个月内不得参加证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

8、9月11日中证监会审议通过《证券发行与承销管理措施》，自（）起施行。该

措施细化了询价、定价、证券出售等步骤的有关操作要求。

A.12月

B.11月

C.10月

D.9月

9、申请记账式债承销团甲类组员资格的申请人除应当具备乙类组员资格条件

外，上一年度记账式债业务还应当位于前（）名以内。

A.20

B.25

C.30

D.35

10、记账式债承销团组员标准上不超出（）家，其中甲类组员不超力20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

11、证券企业申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

A.4名索取一＞《证券从业备考考试，保过资料》请咨询QQ：1962930

B.5名

C.6名

D.7名

12、在修订后的《证券法》实行后，经国务院证券监督管理机构同意，证券企业

能够经营证券承销与保荐业务经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低

限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）o

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，5亿元

C.1亿元，10亿元

D.5亿元，10亿元

13、在美国因为次贷危机而引起的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）

A.高盛

B.摩根斯坦利

C.贝尔斯登和雷曼弟兄

D.花旗

14、10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券

11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场初次引入外资机构发行主体

A.世界银行和亚洲开发强行

B.国际金融企业和亚洲开发银行

C.国际货币基金组织和世界银行

D.亚洲开发银行和世界银行

15、依照《金融机构信贷资产证券化试点监督管理措施》，资产支持证券是指由（）

作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产

生的现金支付其收益的受益证券

A.证券企业

B.中国证监会

C.一般企业

D.银行业金融机构

16、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理措施》要求的条件和程序在

银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超出（）的

有价证券