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水利项目风险监控与管理办法

一、总则

水利工程作为国民经济和社会发展的重要基础设施，其建设与运营过程具有投资规模较大、建设周期较长、技术工艺复杂、涉及范围广泛、受自然条件影响显著等特点，面临着各类潜在风险。为有效识别、评估、监控和管理水利项目全生命周期内的风险，保障工程质量、施工安全、工期进度、投资效益及生态环境，确保项目目标的顺利实现，特制定本办法。

本办法适用于各类新建、扩建、改建及加固的水利工程项目，包括但不限于水库、堤防、涵闸、泵站、灌溉、供水、水土保持、河道治理等。项目各参与方，包括项目法人（或建设单位）、勘察设计、施工、监理、咨询、设备供应等单位，均应遵照本办法执行。

水利项目风险管理应遵循“预防为主、防控结合；全程监控、动态管理；分级负责、权责明确；科学决策、处置果断”的原则，形成全员参与、全过程覆盖的风险管理体系。

二、风险管理组织与职责

（一）组织体系

项目法人（或建设单位）是水利项目风险管理的责任主体，应牵头成立项目风险管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管负责人任副组长，各相关部门及参建单位主要负责人为成员。领导小组下设风险管理办公室（可设在项目管理部门或安全管理部门），负责日常风险管理工作的协调、推动与落实。

设计、施工、监理等参建单位应根据合同约定和本办法要求，设立相应的风险管理机构或配备专职/兼职风险管理人员，落实本单位的风险管理职责。

（二）主要职责

1.项目法人（或建设单位）风险管理领导小组：审定项目风险管理方针和目标；审定重大风险应对策略和应急预案；决策重大风险处置方案；协调解决风险管理中的重大问题。

2.风险管理办公室：组织编制和修订项目风险管理计划；组织开展风险识别、评估、监控和报告工作；督促检查各参建单位风险管理职责的落实；收集、分析、上报风险信息；组织风险管理培训和演练。

3.勘察设计单位：在勘察设计阶段进行充分的风险识别与分析，提出相应的风险防范措施和建议，并在设计文件中予以体现；对施工过程中因设计原因可能引发的风险进行提示和指导。

4.施工单位：制定本单位的施工风险管理实施细则；负责施工过程中的风险识别、评估、监控和处置；落实各项风险防范措施和应急预案；及时上报施工过程中发生的风险事件。

5.监理单位：对施工单位的风险管理工作进行监督和检查；参与重大风险的识别、评估和处置；监督施工单位落实风险防范措施和应急预案；及时向项目法人（或建设单位）报告监理过程中发现的风险隐患。

6.其他参建单位：根据各自职责范围，履行相应的风险管理职责，配合项目整体风险管理工作。

三、风险识别与评估

（一）风险识别

风险识别应贯穿于水利项目的策划、勘察设计、招投标、施工准备、建设实施、竣工验收及运行维护等各个阶段。识别范围应包括但不限于：

1.自然环境风险：如洪水、暴雨、台风、地震、滑坡、泥石流、地质构造复杂、不良地质条件、水文气象条件异常等。

2.技术与质量风险：如勘察设计深度不足、设计缺陷、施工工艺落后、材料设备质量不合格、工程质量不达标、关键技术难题未解决等。

3.进度风险：如计划不周、设计变更频繁、物资供应延误、施工组织不力、恶劣天气影响工期等。

4.投资与财务风险：如投资估算不足、融资困难、资金不到位、物价上涨、合同索赔、成本失控等。

5.合同与法律风险：如合同条款不完善、合同纠纷、法律法规政策变化、征地拆迁受阻等。

6.安全与环境风险：如施工安全事故、人员伤亡、设备损坏、环境污染、生态破坏、职业健康危害等。

7.组织与管理风险：如项目组织架构不合理、管理经验不足、协调沟通不畅、人员素质不高、信息传递滞后、决策失误等。

8.社会与外部风险：如公众反对、媒体负面报道、社会治安、周边关系协调困难等。

风险识别可采用专家调查法、头脑风暴法、德尔菲法、现场勘查法、历史资料分析法、流程图法、SWOT分析法等多种方法相结合，确保识别的全面性和准确性。各阶段风险识别成果应形成《风险识别清单》。

（二）风险评估

风险评估是在风险识别的基础上，对识别出的风险事件发生的可能性（概率）和发生后可能造成的影响程度（损失）进行定性或定量分析，确定风险等级的过程。

1.定性评估：适用于项目初期或风险信息不足的情况，通过专家经验和主观判断，将风险发生的可能性和影响程度分为若干等级（如高、中、低），进而确定风险等级（如重大风险、较大风险、一般风险、较小风险）。

2.定量评估：在具备充分数据和信息的条件下，可采用数学模型和工具（如概率分析、敏感性分析、蒙特卡洛模拟等）对风险进行量化分析，计算出风险发生的概率、损失期望值等指标，为风险决策提供更精确的依据。

风险评估应形成《风险评估报告》，明确主要风险点、风险等级、风险可能发生的时间和部位，以及初步的风险应对建议。对