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STYLEREF标题1内部审核控制程序

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内部审核控制程序

1.目的

为验证公司建立的质量、环境及有害物质过程管理体系（以下简称“一体化管理体系”）是否符合ISO9001:2015、ISO14001:2015及IECQQC080000:2017标准要求，并确保其得到有效实施、保持和持续改进，特制定本程序。

2.适用范围

适用于本公司一体化管理体系所覆盖的所有区域、过程及标准全部要素的内部审核活动。

3.定义

3.1?内部审核：为获取审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统、独立并形成文件的过程。

3.2?内审员：经外部或内部专业培训，具备资格与能力从事内部审核工作的人员。

3.3?严重不符合项：指与一体化管理体系标准、相关法律法规或体系文件要求严重不符，或出现系统性失效，或导致重大质量、环境及有害物质管理事故的不符合。

3.4?轻微不符合项：指未按体系文件规定执行，属于个别或偶然性质的不符合。

3.5?观察项：体系运作符合文件要求，但实施效果未达预期，需引起关注并改进的事项。

4.职责

4.1?体系部：

-编制年度内审计划、内审实施计划及内审总结报告；

-组织内审活动，协调资源。

4.2?总经理/授权代理人：

-批准年度内审计划、实施计划及内审报告；

-任命审核组长；

-协调解决重大纠正措施问题。

4.3?各相关部门：

-配合内审工作，提供所需资源与信息；

-针对不符合项制定并实施纠正措施。

4.4?审核组长：

-主导审核全过程，确保审核有效开展；

-组织沟通协调，报告审核结果与不符合项；

-提交审核结论。

4.5?内审员：

-编制检查表，收集客观证据；

-报告审核发现，开具不符合项报告。

5.工作内容

5.1?审核计划

5.1.1每年12月，体系部根据以往审核结果、过程重要性及客户要求，编制下一年度《内部审核计划》，报总经理批准后实施。

5.1.2每年至少开展一次全面内审，一般安排在12月。必要时（如体系初建、重大变化、客户投诉增多等）可增加审核频次，并报总经理批准。

5.1.3审核应覆盖所有过程、班次与区域，可采用集中或滚动方式进行，确保每年在管理评审前完成至少一轮完整审核。

5.2?审核准备

5.2.1成立审核组：总经理任命审核组长，组建具备资格且独立于受审区域的审核小组。

5.2.2文件准备：

a)编制《内部审核实施计划》，明确目的、范围、依据、成员分工及日程；

b)审核依据包括：管理体系标准、体系文件、客户要求及相关法律法规；

c)内审员依据计划编制《内部审核检查表》。

5.2.3计划发放：体系部提前一周将审核计划发至受审部门。如有异议，应在2日内反馈审核组长。

5.3?审核实施

5.3.1首次会议：审核组长主持召开，说明审核安排、方法及注意事项，确认审核计划。

5.3.2现场审核：通过询问、观察、查阅记录及现场验证等方式收集客观证据，记录于检查表中。发现不符合项时，应取得受审方现场确认。

5.3.3不符合项判定：

a)内审员根据事实判定不符合性质（严重/轻微），编制《纠正预防措施报告》；

b)报告经审核员、受审部门负责人及审核组长签字确认；

c)如有争议，由总经理裁定。

5.3.4末次会议：审核组长汇报审核发现与结论，宣读不符合项报告，提出纠正措施要求，并取得受审部门确认。

5.4?审核结论

5.4.1出现1项严重不符合项，或同类轻微不符合项超过20项，则审核结论为“不通过”，否则为“通过”。

5.4.2结论为“不通过”时，应在2个月内重新安排全体系审核。

5.5?纠正措施与跟踪验证

5.5.1责任部门应在收到报告后3-7个工作日内分析原因，制定并实施纠正措施。特殊情况需延期者，应报管理者代表批准。

5.5.2审核组长指派内审员在1个月内对措施实施效果进行验证。如未达到要求，应重新开具报告并跟踪。

5.5.3所有不符合项关闭后，本次内审方予结案。

5.6?内审报告与记录

5.6.1审核结束后30个工作日内，审核组长编制《内审总结报告》，内容包括审核概况、不符合项分析、分布情况、结论及改进建议等，报总经理批准后分发。

5.6.2体系部汇总年度不符合项及纠正措施信息，提交管理评审。

5.6.3所有内审记录按《记录控制程序》管理。

5.7?内审员资格

实施内审的人员必须持有有效的质量、环境及有害物质管理体系内审员证书。