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网络安全管理与信息保护检查清单

一、适用场景与对象

本清单适用于企业、事业单位及机构开展常态化网络安全与信息保护管理工作，具体场景包括：日常安全巡检、季度/年度合规审计、新系统上线前安全评估、安全事件后复盘检查等。使用对象涵盖信息安全负责人、IT运维团队、部门安全管理员及第三方安全服务机构人员，旨在通过标准化检查流程，全面识别风险并落实整改。

二、使用流程与操作步骤

1.检查准备阶段

明确检查范围：根据业务需求确定检查对象，如核心系统（OA、数据库、业务平台）、网络设备（防火墙、路由器、服务器）、终端设备（员工电脑、移动存储）、物理环境（机房、办公区）等。

组建检查团队：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维、系统管理员、业务部门安全管理员，必要时邀请第三方安全专家参与。

准备检查工具：漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、日志审计系统、渗透测试工具、终端检测软件等，保证工具在有效期内且功能正常。

确认检查清单版本：根据最新网络安全法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及内部管理制度，核对清单是否需更新补充。

2.现场检查执行

逐项核对检查内容：对照清单中的“检查项目”和“检查内容”，通过技术检测（如扫描配置、查看日志）和管理核查（如查阅制度文件、访谈员工）相结合的方式，记录每项结果。

详细记录检查过程：对不合格项需标注具体问题描述（如“防火墙默认策略未禁用高危端口”“员工未定期参加安全培训”），并附截图、日志片段等证据材料（隐去敏感信息）。

现场沟通确认：对存在疑问的检查项，与相关负责人现场沟通核实，避免误判。

3.问题汇总与风险评估

整理不合格项清单：将检查中发觉的全部问题分类汇总（如网络安全类、数据保护类、人员管理类），标注问题等级（高、中、低，根据影响范围和发生概率判定）。

分析问题根源：针对高风险问题（如系统未打补丁、数据未加密），组织团队分析技术漏洞或管理缺失原因，形成《问题分析报告》。

制定整改计划：明确每个问题的整改责任人（如“系统配置优化由王负责”“制度修订由李负责”）、整改措施（如“24小时内完成高危端口封闭”“1周内修订安全培训制度”）及完成期限。

4.整改实施与跟踪

启动整改工作：责任人按照整改计划落实措施，信息安全负责人定期跟踪进度，对逾期未完成项进行催办。

整改效果验证：整改完成后，检查团队需通过复检（如重新扫描配置、核查培训记录）确认问题是否彻底解决，形成《整改验证报告》。

闭环管理：对已完成整改且验证合格的项目，标注“已闭环”；对未达标项，重新制定整改计划并跟踪，直至问题解决。

5.报告总结与持续改进

编制检查报告：汇总检查过程、问题清单、整改情况及风险评估结果，形成《网络安全检查报告》，报送单位管理层。

更新检查清单：根据检查中发觉的共性问题（如“终端防护软件版本普遍滞后”）及法规更新，修订清单内容，优化检查项。

开展复盘培训：组织全员通报检查结果，针对典型问题开展安全培训，提升整体安全意识。

三、检查清单模板

检查类别

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（合格/不合格）

问题描述（不合格项填写）

整改责任人

整改期限

整改状态（未启动/进行中/已闭环）

网络安全基础设施

防火墙策略配置

1.禁用高危端口（如3389、22）；2.配置访问控制规则，限制非必要访问；3.定期审计策略有效性（每月至少1次）

查看防火墙配置日志、策略记录

张*

2024–

入侵检测/防御系统（IDS/IPS）

1.规则库是否更新至最新版本；2.是否开启实时告警功能；3.告警日志是否留存90天以上

登录IDS/IPS管理平台核查

李*

2024–

信息资产与数据保护

数据分类分级

1.是否完成核心数据（如客户信息、财务数据）分类分级；2.分类结果是否在内部系统标注

查阅数据分类分级制度、系统标签

王*

2024–

数据加密存储

1.敏感数据（如证件号码号、银行卡号）是否加密存储；2.加密算法是否符合国密标准（如SM4）

抽查数据库字段加密情况、算法文档

赵*

2024–

终端与服务器安全

终端安全防护

1.终端是否安装杀毒软件且病毒库更新至最近7天内；2.是否开启EDR（终端检测与响应）功能

随机抽取10台终端检测软件状态

刘*

2024–

服务器安全配置

1.默认账户（如admin、guest）已修改密码或禁用；2.关键服务（如远程桌面）仅允许IP白名单访问

登录服务器核查配置、账户列表

陈*

2024–

人员管理与安全意识

人员权限管理

1.员工权限遵循“最小必要”原则，无多余权限；2.离职员工账号已禁用并回收权限

查看IAM系统权限记录、离职流程文档

杨*

2024–

安全培训与考核

1.员工每年至少参加2次安全培训（如钓鱼邮件识别、密码安全）；2.培训后考核