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2025年企业合规管理初级培训模拟考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.合规管理委员会C.经理层D.法务部

答案：A

2.下列哪一项不属于“三张清单”中的内容（）。

A.风险识别清单B.岗位职责清单C.流程管控清单D.合规义务清单

答案：B

3.企业收到监管部门《行政处罚听证告知书》后，在法定期限内可提出听证申请的时限为（）。

A.3日B.5日C.7日D.10日

答案：A

4.关于反商业贿赂合规，下列表述正确的是（）。

A.只要未实际支付财物，就不构成行贿

B.为加速行政审批而支付的“加急费”不属于商业贿赂

C.通过第三方间接提供利益仍可能构成行贿

D.国有单位之间赠送纪念品一律不构成贿赂

答案：C

5.数据出境安全评估的触发条件之一是，处理个人信息达到（）人以上。

A.1万B.5万C.10万D.50万

答案：C

6.按照《反垄断法》规定，经营者集中达到申报标准但未申报的，反垄断执法机构可处以（）的罚款。

A.上一年度销售额1%—10%

B.上一年度销售额5%—15%

C.固定50万元—500万元

D.上一年度销售额2%—20%

答案：A

7.企业建立合规管理“第二道防线”的职能部门通常不包括（）。

A.法律合规部B.财务部C.人力资源部D.内部审计部

答案：D

8.下列哪一项属于强制性合规义务（）。

A.行业自律公约B.公司章程C.国家标准D.交易所指引

答案：C

9.合规尽职调查的核心目标是（）。

A.降低企业税负B.发现潜在合规风险并制定缓释措施

C.提高并购报价D.减少员工数量

答案：B

10.关于ESG合规，下列指标属于“S”维度的是（）。

A.碳排放量B.员工多样性C.独立董事比例D.反贪腐培训覆盖率

答案：B

11.企业发生合规事件后，首要的危机应对步骤是（）。

A.立即对外发布声明B.封存证据并启动内部调查

C.与媒体沟通D.召开股东大会

答案：B

12.下列哪一项不属于出口管制“EAR”管辖的物项（）。

A.美国原产物项B.含美国技术25%以上的外国产品

C.非美国制造但使用美国软件设计的高端芯片

D.完全在中国境内生产且不含美国技术的普通服装

答案：D

13.企业合规管理体系认证可依据的国际标准是（）。

A.ISO9001B.ISO14001C.ISO19600D.ISO45001

答案：C

14.关于吹哨人保护，下列做法错误的是（）。

A.设立匿名热线B.对打击报复行为给予纪律处分

C.要求实名举报才受理D.将保护条款写入员工手册

答案：C

15.企业合规文化评估最常用的定量工具是（）。

A.员工敬业度调查B.合规温度计（ComplianceThermometer）

C.平衡计分卡D.杜邦分析

答案：B

16.下列哪一项属于刑事合规不起诉的适用条件（）。

A.企业为上市公司B.企业已建立有效合规体系并认罪认罚

C.企业资产总额超过100亿元D.企业为外资

答案：B

17.关于FCPA（美国《反海外腐败法》）的“支付便利”例外，下列说法正确的是（）。

A.允许为促进日常政府行为而支付的“润滑费”

B.允许支付任何低于1000美元的“小费”

C.中国国有企业员工不属于“外国官员”

D.支付便利费无需入账

答案：A

18.企业开展合规培训的最终落脚点是（）。

A.完成培训课时B.通过在线考试C.行为改变D.获得证书

答案：C

19.下列哪一项不属于绿色金融合规关注重点（）。

A.漂绿（Greenwashing）风险B.碳排放数据真实性

C.项目环评批复D.股票期权激励计划

答案：D

20.合规审计报告的最终审批人通常是（）。

A.合规官B.首席财务官C.审计委员会D.工会主席

答案：C

21.关于