项目风险管理标准作业流程.docVIP

项目风险管理标准作业流程工具模板

一、适用范围

二、操作流程详解

步骤一：风险规划——明确风险管理框架

目标：建立风险管理的基础规则，保证后续工作有序开展。

操作说明：

确定风险管理目标：结合项目章程、需求文档，明确需管控的核心目标（如进度、成本、质量、安全等）。

定义角色与职责：

项目经理*：统筹风险管理，审批应对措施；

风险专员*：负责风险识别、记录、跟踪及报告；

团队负责人*：参与风险识别，提供专业领域风险信息；

相关方代表*：反馈外部风险（如客户需求变更、政策调整等）。

制定方法论与工具：明确风险识别方法（如头脑风暴、德尔菲法、检查表法）、分析工具（如概率-影响矩阵、敏感性分析）、评估标准（如风险等级划分规则）。

规划风险预算与时间：预留风险应对专项资金（如应急储备金），明确风险监控周期（如周例会、月度评审）。

步骤二：风险识别——全面梳理潜在风险

目标：系统收集项目可能面临的内外部风险，避免遗漏。

操作说明：

收集输入信息：项目计划、干系人需求、历史项目数据、行业报告、法律法规要求等。

组织风险识别会议：

参与人员：项目经理、风险专员、各模块负责人、技术专家、客户代表*（如需）；

流程：采用“头脑风暴法”自由列举风险，通过“德尔菲法”（匿名多轮反馈）聚焦高频风险，结合“检查表法”（参考历史风险清单）补充遗漏。

分类记录风险：按风险来源分为技术风险（如技术不成熟、方案缺陷）、管理风险（如进度延误、资源不足）、外部风险（如供应链中断、政策变化）、市场风险（如需求波动、竞争加剧）等，填写《风险登记册》初稿。

步骤三：风险分析与评估——量化风险优先级

目标：确定风险发生概率及影响程度，划分风险等级，优先处理高优先级风险。

操作说明：

定性分析：

评估“可能性”：采用1-5分制（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，必然发生），结合历史数据或专家判断打分；

评估“影响程度”：采用1-5分制（1=轻微，对目标无影响；5=灾难，导致项目失败），从进度、成本、质量、安全等维度综合判定；

绘制“概率-影响矩阵”：将概率与得分相乘（或结合矩阵区域），确定风险等级（高、中、低）。

示例：概率4分（较高）、影响4分（严重）→风险值16，属于“高风险”（红色区域）。

定量分析（可选）：对高风险或关键风险，采用敏感性分析（分析变量对目标的敏感程度）、蒙特卡洛模拟（计算风险发生概率及损失分布）等方法量化风险影响。

更新风险登记册：记录每项风险的概率、影响程度、风险等级及判定依据。

步骤四：风险应对策略制定——针对性制定解决方案

目标：针对不同等级风险，选择合适的应对策略，降低风险负面影响或抓住机会。

操作说明：

匹配应对策略：

高风险（红色）：优先处理，策略包括“规避”（如放弃高风险技术方案）、“转移”（如购买保险、外包给专业团队）、“减轻”（如增加冗余资源、提前测试）；

中风险（黄色）：重点关注，策略包括“减轻”（如优化流程、加强监控）、“转移”（如签订补充协议明确责任）、“接受”（准备应急预案，不主动投入资源）；

低风险（绿色）：定期监控，策略为“接受”（不采取措施，但需关注其变化）。

制定具体应对措施：明确行动内容、负责人、时间节点、所需资源（如人力、预算、工具），填写《风险应对计划表》。

示例：风险“核心技术人员离职”→应对措施：关键岗位储备2名备选人员（负责人：人力经理*），完成时间：项目启动后1个月内。

审批与沟通：项目经理*审批应对计划，向相关方传达风险信息及应对措施，保证各方共识。

步骤五：风险监控与应对——动态跟踪与调整

目标：实时监控风险状态，保证应对措施落地，及时处理新风险。

操作说明：

设定监控机制：

定期检查：在项目例会中同步风险状态（如每周更新风险登记册）；

触发条件：当风险概率、影响程度或状态发生变化时（如触发概率提升至4分），启动应急响应。

跟踪执行情况：风险专员*跟踪《风险应对计划表》落实进度，记录措施执行结果（如“核心岗位备选人员已到位”）。

处理新增风险：项目执行中如出现新风险，返回“步骤二-风险识别”，补充至风险登记册并完成分析、应对流程。

报告与预警：每月输出《风险监控报告》，内容包括：风险状态变化、未关闭风险列表、应对措施效果、预警信号（如“某供应商交付延迟概率上升至3分”）。

步骤六：风险收尾——总结经验与更新知识库

目标：沉淀风险管理经验，为后续项目提供参考。

操作说明：

评估风险管理效果：对比项目实际结果与风险登记册，分析风险应对措施的有效性（如“高风险事件X未发生，因减轻措施到位”）。

总结经验教训：组织风险复盘会，记录风险管理中的成功经验（如“跨部门风险识别会议覆盖全面”）及待改进点（如“风险概率评估主观性较强，需增加客观数据支撑”）。

更新风险数据库：将本次项目的风险信息（如风险类型、应对