2022基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品.docxVIP

2022基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在履行职责时，应当遵守哪些基本准则？()

A.诚信原则

B.专业原则

C.独立原则

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金信息披露的强制性原则？()

A.及时性原则

B.完整性原则

C.公平性原则

D.适度性原则

3.基金募集说明书的主要目的是什么？()

A.确定基金的投资策略

B.介绍基金的投资目标

C.确定基金的管理费率

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产安全

C.管理基金投资组合

D.提供投资咨询服务

5.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保障投资者利益

D.获取最大利润

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些原则？()

A.诚实守信原则

B.公平竞争原则

C.保护投资者利益原则

D.以上都是

7.基金合同终止的情形包括哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金被依法解散

C.基金份额持有人大会决定终止

D.以上都是

8.基金投资组合信息披露的内容主要包括哪些？()

A.投资组合的总体情况

B.各类资产配置情况

C.投资收益分配情况

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金管理公司内部控制的主要内容？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.风险控制制度

D.审计制度

10.基金管理公司治理结构的核心是什么？()

A.董事会

B.监事会

C.管理层

D.投资者大会

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行基金募集时，以下哪些行为属于违规行为？()

A.在募集说明书中虚假陈述

B.未按照规定进行信息披露

C.募集资金未按时到账

D.擅自变更基金募集期限

12.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人运作的合法性

C.监督基金投资运作

D.向基金管理人收取托管费

13.基金投资组合的披露内容包括以下哪些？()

A.投资组合的总体情况

B.各类资产配置情况

C.投资收益分配情况

D.基金份额净值

14.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.风险控制制度

D.会计核算制度

15.基金从业人员在执业活动中应遵循哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.客观公正

C.专业审慎

D.团队合作

三、填空题(共5题)

16.基金销售机构应当建立健全投资者适当性管理制度，将投资者分为不同的等级，并针对不同等级的投资者提供差异化的产品和服务。

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职责时，应当遵守法律法规和公司章程，忠实于公司利益，维护公司形象，不得泄露公司秘密。

18.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金销售业务时，应当遵循的原则包括公平、公正、公开和诚信原则。

19.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定基金运作的基本法律文件。

20.基金信息披露义务人披露基金信息，应当符合中国证监会规定的内容与格式准则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职责时，可以同时担任其他公司的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以同时向投资者推荐多种基金产品，而不考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的披露内容应当包括基金的投资策略、投资目标和投资限制。()

A.正确B.错误

24.基金管理人可以不按照规定的时间进行基金份额净值公告。()

A.正确B.错误

25.基金托管人负责基金的投资决策，确保基金投资运作符合基金合同的规定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行基金募集时应当履行的信息披露义务。

27.解释基金托管人在基金运作中的主要职责。

28.说明基金销售机构在进行投资者适当性管理时，应当如何识别和评估