2021年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案.docxVIP

2021年证券从业《基本法律法规》完整模拟题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？()

A.证券的发行和交易

B.证券公司的设立、变更、终止

C.证券交易所的组织和运营

D.证券市场的外部监管

2.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易违法行为？()

A.操纵证券市场

B.编造并传播虚假信息

C.内幕交易

D.证券发行人未按照规定披露信息

3.根据《公司法》，下列哪项不属于公司董事的义务？()

A.依法履行职责，维护公司利益

B.不得泄露公司秘密

C.不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会

D.不得在公司任职期间离职

4.根据《刑法》，下列哪项不属于证券犯罪？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.编造并传播证券交易虚假信息

D.证券欺诈

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券评级机构

D.证券登记结算机构

6.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

7.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.提供证券交易场所和设施

D.监督和管理证券市场

8.根据《公司法》，下列哪项不属于股份有限公司的设立条件？()

A.有符合公司章程规定的全体股东出资额

B.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

C.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件

D.董事会必须由全体股东组成

9.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行人的义务？()

A.按时披露信息

B.保证所披露信息的真实性、准确性、完整性

C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.不得违反证券交易规则

二、多选题(共5题)

10.以下哪些行为属于《证券法》规定的操纵证券市场行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.以其他手段操纵证券市场

11.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些文件和资料？()

A.证券发行说明书

B.公司章程

C.有关财务会计报告

D.法律意见书

12.以下哪些机构属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券评级机构

D.会计师事务所

13.根据《公司法》，股份有限公司董事的任职资格包括哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.无犯罪记录

C.被判处刑罚执行期满未满五年者不得担任

D.不得同时在其他股份有限公司担任董事

14.以下哪些属于《证券法》规定的证券交易违法行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.证券欺诈

D.编造并传播虚假信息

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币____元。

16.股份有限公司的注册资本划分为____，每一股的金额相等。

17.证券公司的证券经纪业务是指证券公司通过其____接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。

18.根据《证券法》，证券交易所应当对证券交易实行集中竞价，证券交易的集中竞价应当实行____制度。

19.《证券法》规定，证券发行人在发行证券时，其控股股东、实际控制人应当承诺所认购的证券持有所限期为自本次证券发行之日起____年。

四、判断题(共5题)

20.证券公司的分支机构可以独立承担法律责任。()

A.正确B.错误

21.证券交易所的设立和解散由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

22.证券发行人必须按照证券法规定，在证券发行前进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.证券公司的董事、监事、高级管理人员可以同时在其他证券公司兼职。()

A.正确B.错误

24.证券评级机构对证券进行评级时，应当保证所出具评级报告的真实性、准确性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述《证券法》对证券发行人的信息披露义务有哪些规定？

26.