2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷八).docxVIP

2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷八)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问业务的主要目的是什么？()

A.提供证券交易服务

B.为客户提供投资建议

C.代理客户进行证券交易

D.从事证券经纪业务

2.以下哪项不属于证券投资顾问应当履行的义务？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.向客户提供虚假信息

C.为客户提供必要的信息披露

D.维护客户的合法权益

3.证券投资顾问服务的对象包括哪些？()

A.仅限机构投资者

B.仅限个人投资者

C.机构投资者和个人投资者

D.仅限专业投资者

4.证券投资顾问在提供投资建议时，以下哪种情况是允许的？()

A.明确告知客户投资风险

B.隐瞒投资风险

C.漏报投资风险

D.编造投资风险

5.以下哪项不是证券投资顾问业务规范的要求？()

A.证券投资顾问应当具备相应的专业资格

B.证券公司应当设立专门的投资顾问部门

C.证券投资顾问不得进行利益冲突的业务

D.证券投资顾问可以接受客户的任何委托

6.证券投资顾问服务的特点是什么？()

A.证券投资顾问提供的服务是免费的

B.证券投资顾问提供的服务具有个性化特点

C.证券投资顾问提供的服务是标准化的

D.证券投资顾问提供的服务是短期的

7.证券投资顾问在业务活动中，以下哪种行为是不允许的？()

A.严格遵循职业道德规范

B.接受客户委托代理交易

C.保守客户秘密

D.向客户提供虚假信息

8.证券投资顾问服务的范围包括哪些？()

A.证券投资咨询

B.证券交易代理

C.证券承销保荐

D.证券投资顾问服务

9.证券投资顾问的职业道德要求包括哪些方面？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.客户至上，公平公正

C.保守秘密，尊重客户

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.诚信原则

C.专业原则

D.风险控制原则

11.证券投资顾问在哪些情况下需要向客户披露信息？()

A.当客户对投资建议有疑问时

B.当投资建议可能对客户利益产生重大影响时

C.当投资建议可能涉及利益冲突时

D.当客户要求提供更多信息时

12.以下哪些属于证券投资顾问的业务范围？()

A.证券投资咨询

B.证券交易代理

C.证券市场研究

D.证券资产管理

13.证券投资顾问在哪些情况下应当终止与客户的委托关系？()

A.客户涉嫌违法违规

B.客户不再需要投资顾问服务

C.证券投资顾问所在机构被吊销营业执照

D.客户拒绝支付咨询费用

14.证券投资顾问在提供服务过程中，应当如何处理客户信息？()

A.保密客户信息

B.仅在客户同意的情况下使用客户信息

C.向第三方提供客户信息前取得客户同意

D.不得滥用客户信息

三、填空题(共5题)

15.证券投资顾问在提供投资建议时，应当基于客户的______。

16.证券投资顾问业务规范中，要求证券公司应当建立健全的______。

17.证券投资顾问在提供服务时，应当对客户的投资决策承担______。

18.证券投资顾问在向客户提供服务时，应当明确告知客户______。

19.证券投资顾问业务中，禁止证券投资顾问进行______。

四、判断题(共5题)

20.证券投资顾问在提供服务时，可以接受客户的任何委托。()

A.正确B.错误

21.证券投资顾问在提供投资建议时，无需考虑客户的风险承受能力。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在业务活动中，可以同时为多个客户提供相同或相似的投资建议。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问在提供服务时，必须遵守职业道德规范。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在向客户提供服务时，可以向客户推荐其所在机构的证券产品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券投资顾问在业务活动中应当遵守的主要职业道德规范。

26.证券投资顾问如何确保提供的投资建议符合客户的适当性要求？

27.在证券投资顾问服务中，如何处理潜在的利益冲突？

28.证券投资顾问在提供投资建议时，如何平衡不同客户的需求和期望？

29.证