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2014年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进资本形成

C.投机获利

D.分散风险

2.证券发行市场上的投资者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.基金管理公司

C.中央银行

D.以上都是

3.以下哪项不属于证券经纪业务的特点？()

A.证券经纪商的中介性

B.证券经纪业务的固定收益性

C.证券经纪商的自主性

D.证券经纪业务的广泛性

4.证券承销制度中，以下哪种方式最为常见？()

A.包销制

B.代销制

C.承销团承销

D.自销

5.证券交易所的会员应当具备哪些条件？()

A.具有法人资格

B.具有注册资本金

C.具有良好的信誉

D.以上都是

6.以下哪种证券属于公司债券？()

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.以上都是

7.股票市场的基本功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进资本形成

C.分散风险

D.以上都是

8.以下哪种证券不属于衍生金融工具？()

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.远期合约

9.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.效率原则

D.以上都是

10.以下哪种交易方式不属于场外交易？()

A.互联网交易

B.电话交易

C.证券交易所交易

D.证券公司柜台交易

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

E.证券资产管理

12.以下哪些因素会影响股票价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.利率水平

D.政策法规

E.投资者心理

13.以下哪些属于证券交易市场的层次结构？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.期货市场

D.期权市场

E.证券公司

14.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.投机获利功能

E.激励约束功能

15.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

E.诚信原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的核心功能是______。

17.证券发行市场上的主要参与者包括______和______。

18.证券经纪业务是指证券公司通过______为客户提供的证券买卖服务。

19.证券市场的基本功能包括______、______、______和______。

20.证券市场监管的目标包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.场外交易市场比证券交易所的交易更加公平。()

A.正确B.错误

23.股票市场只允许发行股票，不允许发行债券。()

A.正确B.错误

24.证券投资咨询机构必须具备证券从业资格。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的主要目的是为了维护市场秩序，不涉及保护投资者利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司的主要业务类型及其特点。

27.解释什么是股票市场的价格发现功能？

28.证券市场监管的目的是什么？

29.简述证券投资咨询机构的主要职责。

30.为什么说证券市场是现代经济体系的重要组成部分？

2014年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、促进资本形成和分散风险，而投机获利并不是其基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券发行市场上的投资者包括证券公司、基金管理公司等多种金融机构，以及个人投资者，因此答案是D。

3.【答案】B

【解析】证券经纪业务的特点包括中介性、广泛性等，但固定收益性并不是证券经纪业务的特点，因此答案是B。

4.【答案】C

【解析】在证券承销制度中，承销团承销是最为常见的方式，它能够分散风险，提高承销效率。

5.【答案