证券资格考试(一般业务)《证券市场基本法律法规》应考重点精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)梳理难点

一、法律与道德

1.1弱势投资者保护

难点:保护弱势投资者的法律框架理解难以系统掌握。

关键点:

《证券法》中有关信息披露透明度的要求。

证券监管机构在保护投资者权益中的职责。

1.2证券市场道德规范

难点:道德原则在实际操作中的准确应用。

关键点:

建立和维护公正、公平、公开的市场环境。

强制性最长。

二、证券法律体系

2.1法律体系

难点:了解和相关法律法规的系谱,及内在的关系

关键点:

基础法:《证券法》、《公司法》。

规范类:《==股票发行与交易管理暂行条例==》,派出机构(证监会监管）limit

细则:交易、