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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的主要职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

2.根据《基金法》，基金份额持有人享有以下哪些权利？（多选）()

A.分享基金财产收益

B.获得基金管理人的报告

C.查阅基金合同和招募说明书

D.要求基金管理人进行分红

3.基金管理公司进行投资决策时，以下哪项不属于其考虑的因素？()

A.市场趋势

B.投资者偏好

C.基金合同约定

D.风险控制指标

4.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.虚假宣传基金收益

B.强制销售基金产品

C.向投资者充分披露基金风险

D.暗示基金产品保本

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.忽略指令

C.按照规定拒绝执行

D.报告并暂停指令

6.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

7.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.知识原则

B.能力原则

C.诚信原则

D.责任原则

8.基金管理公司的内部控制目标不包括以下哪项？()

A.确保经营合规性

B.提高经营效率

C.保障资产安全完整

D.增加公司收入

9.基金从业人员在处理客户信息时，应遵循以下哪项原则？()

A.保密原则

B.公开原则

C.利用原则

D.传播原则

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在进行基金募集时，应当遵守以下哪些规定？（多选）()

A.依法披露基金信息

B.不得承诺收益或者承担损失

C.不得进行虚假宣传

D.不得损害国家利益和社会公共利益

11.以下哪些行为属于基金销售适用性的原则？（多选）()

A.知识原则

B.能力原则

C.客户利益优先原则

D.诚信原则

12.基金托管人履行职责时，应当遵守以下哪些规定？（多选）()

A.依法合规，独立履行职责

B.对基金财产的安全完整负责

C.不得从事与托管业务相冲突的业务

D.对基金管理人的投资决策进行监督

13.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循以下哪些原则？（多选）()

A.公平对待客户原则

B.客户利益优先原则

C.保密原则

D.诚信原则

14.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？（多选）()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人员管理制度

三、填空题(共5题)

15.根据《基金法》，基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循的原则是______。

16.基金管理人的内部控制应当遵循的原则包括______。

17.基金从业人员在处理客户信息时，应遵守的保密原则要求______。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露的信息包括______。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当______。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的内部控制制度可以不公开对外披露。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺基金产品一定会获得收益。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在处理客户信息时，可以随意泄露客户信息。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不参与基金的投资决策过程。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行基金募集时，可以不披露基金的基本情况和风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明基金管理人在基金运作中的主要职责。

26.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其主要职责是什么？

27.什么是基金销售适用性原则？它主要包括哪些内容？

28.基金信息披露有哪些主要方式？

29.基金从业人员在职业道德方面应遵循哪些基本准则？

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人的主要职责包括