2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品.docxVIP

2025年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金资产估值应遵循的原则不包括以下哪项？()

A.公允性原则

B.实事求是原则

C.独立性原则

D.隐私性原则

2.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金份额

B.投资基金资产

C.保管基金资产

D.分配基金收益

3.开放式基金中，投资者可以在任意时间申购或赎回基金份额，这种基金称为？()

A.封闭式基金

B.交易型开放式指数基金

C.指数基金

D.活跃管理型基金

4.以下哪项不是基金投资组合的风险因素？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.管理人风险

5.基金份额净值计算公式中，基金资产净值指的是？()

A.基金资产减去基金负债

B.基金资产加上基金负债

C.基金资产减去基金投资者权益

D.基金资产加上基金投资者权益

6.基金管理人进行信息披露，以下哪个不是信息披露的内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的财务状况

C.基金的投资收益

D.基金管理人的薪酬

7.以下哪个不是货币市场基金的投资对象？()

A.国债

B.中央银行票据

C.企业债券

D.存款证明

8.基金份额持有人大会的召开，以下哪个说法是正确的？()

A.必须有2/3以上的基金份额持有人出席

B.必须有半数以上的基金份额持有人出席

C.必须有1/3以上的基金份额持有人出席

D.可以由基金管理人自行决定

9.以下哪个不是基金销售机构的主要业务？()

A.基金销售

B.基金投资顾问

C.基金托管

D.基金投资管理

10.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证基金资产的安全完整

B.提高基金投资收益

C.防范和化解风险

D.保障基金持有人利益

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金投资中可能遇到的风险？（多选）()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

12.基金管理人在管理基金时，需要遵守以下哪些规范？（多选）()

A.投资者利益优先原则

B.公平交易原则

C.信息披露原则

D.诚实信用原则

E.保密原则

13.以下哪些属于基金资产？（多选）()

A.国债

B.中央银行票据

C.股票

D.房地产

E.现金

14.基金销售过程中，以下哪些行为是违规的？（多选）()

A.欺骗投资者

B.擅自更改基金投资策略

C.误导投资者

D.违规收取费用

E.保密

15.以下哪些是基金信息披露的重要作用？（多选）()

A.保障投资者知情权

B.促进市场公平交易

C.预防和化解风险

D.提高基金管理效率

E.监督基金管理

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的核心职责是管理基金资产，并按照基金合同的约定，将基金资产投资于股票、债券等金融工具，以实现基金资产的增值和收益分配。基金管理人在进行投资决策时，通常会遵循以下原则：[]、[]、[]。

17.开放式基金的份额净值在[]时计算并公告，通常每个工作日进行一次。

18.基金托管人是指根据[]的约定，对基金履行保管基金财产等职责的商业银行或其他金融机构。

19.基金合同是基金管理人与基金托管人之间签订的，用于明确双方权利和义务的[]。

20.基金投资组合的流动性风险是指基金投资于[]，导致基金资产难以及时变现的风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理，不包括基金份额的募集。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金的交易价格与基金份额净值是完全同步的。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值计算时，基金资产中的应收利息不计入基金资产净值。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的内部控制制度是为了提高基金投资收益而设立的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的主要职责。

27.开放式基金与封闭式基金在交易方式和流动性方面有哪些区别？

28.什么是基金资产估值？基金资产估值时应遵循哪些原则？

29.什么是基金托管