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2025年合规管理常识题库及答案(可下载)

一、单选题（每题1分，共30分）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任人是：

A.董事会B.监事会C.经理层D.合规管理负责人

答案：A

2.下列哪一项不属于“三张清单”范畴：

A.风险清单B.岗位合规职责清单C.流程管控清单D.供应商黑名单

答案：D

3.2024年修订的《反不正当竞争法》将“恶意不兼容”最高罚款额度提高至：

A.100万元B.500万元C.3000万元D.上一年度销售额5%

答案：D

4.数据跨境传输安全评估的触发阈值中，累计向境外提供个人信息达到多少条即需申报：

A.1万B.5万C.10万D.50万

答案：C

5.按照《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》，日常关联交易金额超出预计总金额多少比例需重新提交股东大会审议：

A.5%B.10%C.15%D.20%

答案：B

6.欧盟《碳边境调节机制》（CBAM）2025年起正式收费，首批纳入的行业不包括：

A.钢铁B.铝C.水泥D.光伏组件

答案：D

7.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得：

A.口头同意B.推定同意C.单独同意D.默示同意

答案：C

8.企业建立合规管理体系时，首要开展的工作是：

A.制定制度B.风险评估C.培训宣贯D.内部审核

答案：B

9.下列哪项不属于ISO37301:2021规定的合规文化措施：

A.领导承诺B.绩效考核C.举报热线D.财务共享

答案：D

10.2025年7月起施行的《公司法（修订草案三审稿）》将有限责任公司最低注册资本实缴期限压缩至：

A.1年B.3年C.5年D.10年

答案：C

11.国家市场监管总局对平台企业实施“双随机”抽查时，重点检查事项清单由谁发布：

A.总局B.省级局C.市级局D.行业协会

答案：A

12.企业收到美国OFAC的“冻结令”后，应在多少个工作日内完成首次资产冻结

A.1B.3C.10D.30

答案：B

13.下列哪项行为构成英国《现代奴隶法》项下的“强制劳动”风险：

A.加班未付工资B.扣押护照C.绩效罚款D.末位淘汰

答案：B

14.根据《反垄断法》第56条，经营者集中未依法申报，最高可处上一年度销售额：

A.1%B.5%C.10%D.20%

答案：C

15.2025年起，我国对出口管制清单物项实行“最终用户”黑名单制度，其主管机关是：

A.商务部B.海关总署C.外交部D.发改委

答案：A

16.企业境外上市备案新规要求，VIE架构企业需在备案报告中披露：

A.创始人履历B.协议控制详情C.股权激励价格D.审计机构排名

答案：B

17.下列哪项不是德国《供应链尽职调查法》要求的核心义务：

A.建立风险管理系统B.发布年度尽职调查报告C.设立申诉机制D.向工会提供利润表

答案：D

18.按照《银行保险机构合规管理办法》，首席合规官应具备的最低金融从业年限为：

A.3年B.5年C.8年D.10年

答案：B

19.2024版《企业ESG披露指南》将“范围三”碳排放披露列为：

A.强制B.不披露即解释C.自愿D.鼓励

答案：B

20.企业因违反《出口管制法》被吊销许可证后，几年内不得重新申请：

A.1B.2C.3D.5

答案：C

21.下列哪项属于《刑法修正案（十二）》新增的合规激励条款：

A.缓刑B.认罪认罚从宽C.单位合规不起诉D.假释

答案：C

22.国家网信办对App收集个人信息“最小必要”认定的技术文件编号为：

A.TC260PG2024B.GB/T35273C.JR/T0197D.ISO27701

答案：A

23.企业开展境外反腐败合规时，对“公共机构”最严格的定义出自：

A.FCPAB.UKBriberyActC.UNCACD.OECD公约

答案：B

24.2025年起，上海自贸区试点“合规一证通”，首批纳入领域不包