2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券发行人在申请证券发行前，应当向国务院证券监督管理机构提交哪些文件？()

A.公司章程、公司设立批准文件、营业执照

B.财务会计报告、公司设立批准文件、营业执照

C.公司章程、财务会计报告、公司设立批准文件

D.公司设立批准文件、营业执照、公司章程

2.以下哪项不属于证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合本法规定的注册资本

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合条件的营业场所、业务设施和人员

3.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券交易所缴纳的资金

C.证券投资者缴纳的资金

D.国务院财政部门拨付的资金

4.根据《证券法》，证券交易场所应当对哪些交易行为实行监控？()

A.证券的发行交易

B.证券的转让交易

C.证券的发行与转让交易

D.证券的发行与交易

5.以下哪项不属于证券公司应当对客户交易行为进行监控的义务？()

A.发现异常交易行为，立即向国务院证券监督管理机构报告

B.对客户进行风险提示

C.对客户进行账户管理

D.对客户的交易信息进行保密

6.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

7.以下哪项不属于证券公司从事证券承销与保荐业务应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合本法规定的注册资本

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合证券公司业务许可范围的业务人员

8.根据《证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.有良好的职业道德，熟悉证券法律、行政法规

B.有与任职职责相适应的专业知识和业务能力

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合证券公司业务许可范围的业务人员

9.以下哪项不属于证券公司从事证券自营业务应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合本法规定的注册资本

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合条件的营业场所、业务设施和人员

10.根据《证券法》，证券公司应当对哪些交易行为实行监控？()

A.证券的发行交易

B.证券的转让交易

C.证券的发行与转让交易

D.证券的发行与交易

11.以下哪项不属于证券公司从事证券投资咨询业务应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合本法规定的注册资本

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合条件的营业场所、业务设施和人员

二、多选题(共5题)

12.证券发行人发行证券时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.证券发行说明书

B.财务会计报告

C.证券发行人的基本情况

D.证券发行价格

13.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合本法规定的注册资本

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合条件的营业场所、业务设施和人员

14.根据《证券法》，证券交易场所的职责包括哪些？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.提供证券交易服务

15.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.支付证券投资者因证券公司被撤销、破产或关闭而遭受的损失

B.支付证券投资者因证券公司违规操作而遭受的损失

C.支持证券市场发展

D.用于证券公司的风险准备金

16.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合本法规定的注册资本

C.有健全的风险管理与内部控制制度

D.有符合证券公司业务许可范围的业务人员

三、填空题(共5题)

17.根据《证券法》，证券发行人在申请证券发行前，应当向国务院证券监督管理机构提交的文件中，必须包括__。

18.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为__。

19.证券交易场所应当对__进行监控，确保交易安全、公平、有序。

20.证券公司从事证券投资咨询业务，其业务人员应当具备__。

21.证券公司从事证券承销与保荐业务，其注册资本应当不低于__。

四、判断题(共5题)

22.证券公司可以同时经营证券经纪业务