2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.以上都是

2.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.投资决策监督

B.投资交易监督

C.投资收益分配监督

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金的风险等级

D.以上都是

4.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.以上都是

5.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公开原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

6.基金销售机构在销售基金产品时，禁止哪些行为？()

A.虚假宣传

B.暗箱操作

C.强制销售

D.以上都是

7.基金从业人员在执业活动中，禁止哪些行为？()

A.利益输送

B.内幕交易

C.操纵市场

D.以上都是

8.基金管理人的基金投资组合应当符合哪些要求？()

A.风险控制要求

B.投资策略要求

C.投资比例要求

D.以上都是

9.基金托管人在基金资产保管中，应当履行哪些职责？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资运作

C.审核基金财务报表

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？()

A.建立投诉处理机制

B.及时处理投资者投诉

C.保护投资者隐私

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金募集信息披露的内容？()

A.基金的投资目标与策略

B.基金的管理人信息

C.基金的费用结构

D.基金的募集期限

12.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.风险偏好

D.投资组合的流动性

13.以下哪些行为属于基金从业人员职业道德的范畴？()

A.诚实守信

B.公正公平

C.客户至上

D.自我约束

14.基金托管人在履行职责时，应当具备哪些条件？()

A.具有良好的社会信誉和职业道德

B.具有独立的托管业务部门

C.具有足够的业务人员和专业能力

D.具有完善的业务设施和安全措施

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.告知投资者基金的风险等级

B.禁止误导性宣传

C.提供基金产品的投资说明书

D.确保投资者充分理解投资风险

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人和投资者之间权利义务关系的法律文件，其内容应当包括基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金份额的发售、申购与赎回、基金财产的管理、运用与处分、基金收益分配、基金合同的解除与终止等事项。

17.基金托管人按照规定对基金资产进行保管，对基金投资运作进行监督，并对基金管理人的行为进行审查，其目的是保障基金投资者的利益。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的相关信息，包括基金的投资目标、投资范围、基金管理人的信息、基金的风险等级、基金的费用结构等。

19.基金从业人员的职业道德规范主要包括诚实守信、勤勉尽职、客户至上、专业审慎、公平公正、保守秘密等。

20.基金投资组合的披露内容包括投资组合的资产构成、投资策略、业绩表现等，披露的目的是为了让投资者了解基金的投资状况。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度应当由基金管理人自行制定，无需外部监督。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定的收益率。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理运用有最终决策权。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员的职业道德规范只对基金行业内部人员有约束力。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的基金投资组合可以不进行定期披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行信息披露时应当遵循的原则。

27.基金销售机构在销售基金产品时，如何保护投资者的合法权益