2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟题库及答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，基金管理人违反合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应承担何种责任？()

A.退还投资本金及合理利息

B.支付违约金

C.按照实际损失给予赔偿

D.以上均正确

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.执行指令，并及时向监管机构报告

B.不执行指令，并及时向基金管理人报告

C.不执行指令，但不报告

D.以上均可

3.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.公正公平、诚实信用

B.勤勉尽职、谨慎小心

C.专业审慎、保守秘密

D.以上都是

4.基金管理公司高级管理人员违反规定，造成公司重大损失，依法应承担何种法律责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上均可

5.基金募集期间，基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的风险收益特征

C.基金的业绩表现

D.以上都是

6.基金销售机构应当建立完善的客户信息保护制度，对客户信息采取何种措施？()

A.严格保密

B.不得泄露

C.不得用于非法目的

D.以上都是

7.基金信息披露义务人应当披露哪些基金信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的运作情况

D.以上都是

8.基金管理人聘请的会计师事务所违反职业道德，应承担何种责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上均可

9.基金管理公司的合规管理部门主要负责哪些工作？()

A.监督检查公司运作是否符合法律法规和公司内部制度

B.提供法律咨询和合规培训

C.收集、整理和报告合规风险信息

D.以上都是

10.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于基金管理人的信息披露义务？()

A.公布基金份额净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金业绩表现

D.公布基金经理变更信息

E.公布基金投资策略

12.基金管理人的内部控制应遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.风险控制原则

C.客户至上原则

D.适时性原则

E.分工合作原则

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.维护基金份额持有人的合法权益

B.对基金投资进行监督

C.负责基金资产的保管

D.负责基金资产清算交收

E.审计基金管理人的财务报告

14.基金销售人员在销售过程中应遵守哪些规定？()

A.实事求是地介绍基金产品

B.避免误导投资者

C.不得进行不正当竞争

D.尊重投资者意愿

E.收取高额手续费

15.基金管理人在基金运作中应承担哪些合规责任？()

A.严格遵守法律法规

B.保障基金财产安全

C.公平对待所有投资者

D.维护投资者合法权益

E.遵守公司内部规章制度

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，保证其经营活动符合法律法规的要求，并防范和制止违反法律法规的行为。这里的内部控制制度主要包括（）。

17.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在办理基金业务活动中，应当遵守（）原则，维护基金份额持有人的合法权益。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当（）。

19.基金管理人的高级管理人员违反规定，造成公司重大损失，依法应承担（）。

20.基金销售机构应当建立健全客户信息保护制度，对客户信息采取（）措施。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅适用于公司内部管理，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售过程中，可以夸大基金产品的收益，以吸引投资者。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规管理部门可以不对外部审计机构进行监督。()

A.正确