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企业合规管理基础培训2025年度模拟试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.企业自身

答案：D

2.下列哪一项不属于“三张清单”制度的核心内容（）。

A.风险识别清单B.岗位职责清单C.流程管控清单D.合规审查清单

答案：B

3.2025年3月1日起施行的《公司法（修订）》新增条款要求，国有独资公司必须设置（）。

A.合规总监B.独立董事C.外部监事D.职工董事

答案：A

4.企业境外经营合规管理指引由以下哪一部门首次发布（）。

A.商务部B.外交部C.国资委D.发改委

答案：C

5.合规审查嵌入业务流程的“四同步”原则不包括（）。

A.同步论证B.同步决策C.同步公示D.同步追责

答案：C

6.某央企境外子公司被世界银行列入制裁清单，最优先启动的应对机制是（）。

A.刑事报案B.合规整改C.公关声明D.股东诉讼

答案：B

7.合规管理体系认证的国际标准ISO37300:2021替代了下列哪一标准（）。

A.ISO19600:2014B.ISO37001:2016C.ISO31000:2018D.ISO9001:2015

答案：A

8.对商业伙伴的合规尽职调查“红黄绿灯”模型中，红灯表示（）。

A.高风险禁止合作B.中风险限制合作C.低风险简化审查D.零风险豁免审查

答案：A

9.2024年《反间谍法》修订后，企业向境外提供“关系国家安全和利益的数据”须履行（）。

A.安全评估B.标准合同备案C.自由流动D.事后告知

答案：A

10.合规举报渠道“7×24”值守要求首次出现在（）。

A.《中国中化合规管理办法》B.《招商局集团合规管理规定》

C.《国家电网合规管理操作指引》D.《华润集团诚信合规手册》

答案：C

11.合规有效性评价“三道防线”模型中，第二道防线通常指（）。

A.业务部门B.合规管理职能部门C.内部审计D.外部审计

答案：B

12.企业收到美国OFAC的“行政传票”后，法定回应期限为（）。

A.10个工作日B.15个工作日C.30个自然日D.30个工作日

答案：D

13.2025年《关税法》新增“合规企业快速通关”制度，其信用等级门槛为（）。

A.AEO高级认证B.AEO一般认证C.一般信用企业D.失信企业

答案：A

14.下列哪一项不属于ESG合规强制披露范围（）。

A.温室气体排放B.董事会多样性C.员工加班时长D.反贪腐制度

答案：C

15.合规文化测评指标“员工知晓率”低于多少时触发预警（）。

A.60%B.70%C.80%D.90%

答案：C

16.2024年《反垄断法》配套规章明确，企业合规报告“虚假陈述”最高罚款为上一年度销售额的（）。

A.1%B.3%C.5%D.10%

答案：B

17.数据跨境传输安全评估的“累计提供超过10万人敏感个人信息”门槛出自（）。

A.《数据出境安全评估办法》B.《个人信息出境标准合同办法》

C.《网络安全审查办法》D.《关键信息基础设施安全保护条例》

答案：A

18.合规管理“GRC”平台中，R指的是（）。

A.RiskB.RuleC.ReportD.Review

答案：A

19.世界银行“诚信合规指南”要求，被制裁企业提交整改报告的最长周期不得超过（）。

A.6个月B.1年C.2年D.3年

答案：C

20.2025年度国资委合规抽查首次引入的“飞行检查”方式，其特点是（）。

A.提前48小时通知B.不提前通知C.仅查财务凭证D.仅查境外机构

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）

21.下列哪些情形触发强制合规审查（）。

A.新设境外子公司B.单笔