2025年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案.docxVIP

2025年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

2.根据《证券法》，证券发行人必须保证其所发行证券的真实、准确、完整。以下哪项不属于证券发行人保证的内容？()

A.证券发行人的财务状况

B.证券发行人的经营成果

C.证券发行人的投资计划

D.证券发行人的董事、监事、高级管理人员的行为

3.证券交易所对上市公司的监管主要包括哪些方面？()

A.上市公司的信息披露

B.上市公司的财务状况

C.上市公司的经营决策

D.以上都是

4.根据《证券法》，以下哪项不属于证券交易的限制性规定？()

A.禁止内幕交易

B.限制短线交易

C.限制信息披露

D.禁止操纵证券市场

5.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.以下哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

7.根据《证券法》，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.政府审计机关

9.根据《证券法》，证券公司应当向哪些机构报送年度报告？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.以上都是

10.以下哪项不属于证券公司应当披露的信息？()

A.证券公司的财务状况

B.证券公司的经营成果

C.证券公司的董事、监事、高级管理人员的行为

D.证券公司的客户信息

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，以下哪些属于证券发行的条件？()

A.发行人应当具备合法的发行资格

B.证券发行应当符合法律、行政法规的规定

C.证券发行应当符合公司章程的规定

D.证券发行应当符合证券交易场所的规定

12.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过虚假交易操纵证券价格

B.通过连续交易操纵证券价格

C.通过洗售操纵证券价格

D.利用信息优势操纵证券价格

13.证券公司从事证券自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.证券自营业务的投资范围和投资比例应当符合规定

B.证券自营业务的决策程序应当符合规定

C.证券自营业务的内部控制制度应当符合规定

D.证券自营业务的资金来源应当符合规定

14.证券交易所对上市公司的监管主要包括哪些方面？()

A.上市公司的信息披露

B.上市公司的财务状况

C.上市公司的经营决策

D.上市公司的合规性

15.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行人在发行证券时，应当保证所发行证券的()。

17.我国证券公司的注册资本最低限额为()。

18.证券交易所对上市公司的监管，主要包括()、()和()等方面。

19.内幕交易是指()利用内幕信息进行证券交易，或者泄露内幕信息，使他人利用该信息进行证券交易的行为。

20.根据《证券法》，证券公司的()和()行为，必须符合规定的业务范围。

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，可以不披露其关联交易信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事长和总经理可以由同一人兼任。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

24.上市公司可以不按照规定进行定期报告。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不遵守其与客户签订的合同条款。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制的特点及其与核准制的区别。

27.什么是内幕交易？其法律后果是什么？

28.简述证券交易所对上市公司监管的主要内