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长期股权投资决策管理制度

1.目的

为了加强控制公司对外长期股权投资业务的内部控制，控制投资方向与投资

规模，防范投资风险，证对外投资活动的合法性和效益性，根据国家有关法律

法规，结合公司内部管理文件规定，特制定本制度。

2.适用范围

适用于公司及其控股子公司的长期股权投资行为。

3.定义

本制度中的长期股权投资是指包括对子公司投资、对联营企业投资和对合营

企业投资及投资企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活

跃市场中没有报价、公允价值不能进行可靠计量的权益性投资。

4.职责

4.1公司投资部负责投资项目状况的跟踪。

4.2公司财务部对投资项目定期收集财务报表，并做分析与管理，监督投资

单位的利润分配、股利支付，维护公司的合法权益。

4.3投资项目的所有相关文件均需报公司总裁办公室存档。

4.4签订对外投资合同时，应当征询公司法律顾问或相关专家的意见，并经

相应审批机构授权后，方可签订。

5.管理程序、内容及要求

5.1长期股资投资决策权限及投资方向

5.1.1公司投资决策权限如下

5.1.1.1股东大会为公司长期股权投资活动的最高审批机构，根据对外投资

活动涉及金额的大小，授权董事会、经理层分级审批。

5.L1.2公司所有长期股权投资活动均须经公司经理层会议审议通过并形成

决议，根据审批权限，逐级报批。

5.1.1.3公司长期股权投资活动的审批，应当根据《公司章程》规定的对外

投资活动分级审批权限（如下表所示）和审批程序，提交董事会、股东大会审议。

对外投资活动分级审批权限一览表

序号项目经理层董事会股东大会

1交易涉及资产总额＜总资产5%为总资产5%（含）〜30%〉总资产30%（含）

交易标的的主营业务年〈度主营业务收年度主营业务收入5%＞年度主营业务收入30%

2

收入入5%（含）〜30%（含）

为年度净利润5%（含）〜

3交易标的的净利润＜年度净利润5%＞年度净利润30%（含）

30%

交易的成交金额占净

45%5%（含）〜30%＞30%（含）

资产比例

为年度净利润5%（含）〜

5交易产生利润＜年度净利润5%＞年度净利润30%（含）

30%

6涉及资产总额5%为5%（含）〜30%＞30%（含）

7关联交易金额净〈资产0.5%为净资产0.5%含（）〜5%＞净资产5%（含）

备注：1.所有参照数据均为公司最近一期经审计的W务指标；

2.涉及资产、股权收购的对外投资活动，都必须进行审计或评估。

5.L1.4经理层、董事会、股东大会审议上述交易时应形成会议记录，记录

内容应当完整、详实，并由出席会议的董事、监事、高级管理人员签字。