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2025年企业合规师初级考试模拟卷(含答案)

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填写在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.经理层D.合规管理部门

【答案】A

2.下列哪一项不属于企业合规风险识别的常用工具（）。

A.合规风险清单B.流程穿越测试C.德尔菲法D.平衡计分卡

【答案】D

3.某公司拟向境外子公司派遣员工，需事先完成合规审查的核心文件是（）。

A.商业计划书B.员工手册C.反贿赂声明D.制裁清单比对报告

【答案】D

4.根据《反不正当竞争法》，下列行为构成商业贿赂的是（）。

A.明示折扣并如实入账B.赠送小额广告礼品C.账外暗中给予回扣D.公开赞助行业论坛

【答案】C

5.企业建立“吹哨人”制度时，必须同步建立的配套机制是（）。

A.强制轮岗B.匿名救济C.合规考核D.竞业限制

【答案】B

6.世界银行制裁清单中，被认定为“可制裁行为”的不包括（）。

A.欺诈B.胁迫C.妨碍调查D.合理避税

【答案】D

7.在数据跨境传输合规评估中，触发“安全评估”的个人信息数量门槛为（）。

A.5万人B.10万人C.50万人D.100万人

【答案】C

8.下列关于ISO37301的说法正确的是（）。

A.仅适用于上市公司B.可替代刑事合规C.可用于认证D.由世界银行发布

【答案】C

9.某央企境外项目被联合国列入制裁名单，企业首先应启动的合规程序是（）。

A.危机公关B.资产剥离C.冻结交易D.行政复议

【答案】C

10.合规审计报告的最终审批权通常归属于（）。

A.合规官B.董事会审计委员会C.外聘律师D.财务总监

【答案】B

11.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息必须取得的“单独同意”形式不包括（）。

A.勾选框默认勾选B.弹窗明示C.手写声明D.电子签名

【答案】A

12.企业合规承诺函中必须载明的要素是（）。

A.员工血型B.合规举报渠道C.股东名单D.财务报表

【答案】B

13.美国《反海外腐败法》（FCPA）的管辖原则不包括（）。

A.国籍原则B.领土原则C.效果原则D.保护原则

【答案】D

14.下列哪项不属于出口管制EAR的“deminimis”计算范围（）。

A.美国原产软件价值B.非美国产设备内含美国芯片25%C.非美国技术D.美国技术再出口

【答案】C

15.企业合规文化评估的“Kirkpatrick”四级模型中，最高层级是（）。

A.反应层B.学习层C.行为层D.结果层

【答案】D

16.对商业伙伴进行合规尽调时，红色预警信号不包括（）。

A.股东为PEPB.注册地在避税天堂C.曾遭世行制裁D.官网披露ESG报告

【答案】D

17.根据《反垄断法》，经营者集中申报的营业额门槛中，全球合计营业额超过（）亿元人民币。

A.80B.100C.120D.150

【答案】B

18.企业合规管理“三道防线”中，第二道防线通常指（）。

A.业务部门B.合规/风险/法务C.内部审计D.外部审计

【答案】B

19.下列哪项不属于德国《供应链尽职调查法》要求的核心人权风险（）。

A.童工B.强迫劳动C.职业安全D.最低工资

【答案】D

20.合规培训效果评估中，最不易量化的指标是（）。

A.培训覆盖率B.考试通过率C.行为改变率D.培训时长

【答案】C

21.某企业收到SEC的“WellsNotice”，意味着（）。

A.已被定罪B.将被注销上市C.可能面临执法D.调查结束

【答案】C

22.根据《网络安全审查办法》，掌握超过（）万用户个人信息的平台赴国外上市须申报网络安全审查。

A.50B.100C.200D.500

【答案】B

23.企业建立“合规免责清单”的直接法律依据是（）。

A.公司法B.行政处罚法C.