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2026年光建一体化科技公司法律法规合规审查制度

第一章总则

第一条制定目的

光建一体化（光伏建筑一体化）行业横跨新能源、建筑工程两大领域，涉及《民法典》《建筑法》《可再生能源法》《环境保护法》《安全生产法》等数十部法律法规及地方监管政策，法律法规更新快、适用场景复杂，合规审查是防范法律风险、避免行政处罚、保障公司持续经营的核心手段。为规范公司法律法规合规审查全流程管理，明确审查范围、标准、责任分工和处理机制，确保公司经营决策、业务活动、管理制度、合同文件等均符合现行法律法规及监管要求，结合公司业务实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有涉及法律法规合规审查的工作，覆盖经营决策、业务拓展、项目实施、合同签订、制度制定、对外宣传、数据处理等所有经营管理环节；适用于公司全体部门及员工，包括管理层、各业务部门、职能部门及基层员工，外部合作方在与公司合作过程中涉及的合规审查事项也需参照本制度执行。

第三条核心定义

（一）法律法规合规审查：指对公司经营管理过程中涉及的各类事项，依据国家法律、行政法规、地方性法规、部门规章、行业监管政策及司法裁判规则，开展合法性、合规性审核，识别合规风险并提出整改建议的行为。

（二）合规审查事项：包括但不限于公司管理制度、业务流程、合同协议、对外公告、营销宣传材料、招投标文件、项目方案、数据处理行为、员工行为规范等需要审核合规性的各类事项。

（三）合规风险：指因公司经营管理行为违反法律法规、监管政策，导致公司面临行政处罚、民事赔偿、刑事责任、声誉受损、业务受限等不利后果的风险。

第四条管理原则

（一）全流程覆盖原则：法律法规合规审查需贯穿事项立项、起草、审核、决策、执行、复盘全流程，做到“应审尽审”，无遗漏关键环节。

（二）分类审查原则：根据审查事项的风险等级、业务类型、影响范围，划分普通、重要、重大三个审查等级，实施差异化审查标准和流程，兼顾审查效率与质量。

（三）主动适配原则：建立法律法规更新跟踪机制，及时将新颁布、修订的法律法规及政策要求融入审查标准，确保审查依据的时效性和准确性。

（四）权责清晰原则：明确各部门在合规审查中的职责，确保审查主体、审查内容、审查责任一一对应，审查结果可追溯、可问责。

（五）预防为主原则：通过事前审查、事中监控、事后评估的闭环管理，提前识别合规风险，从源头规避违法违规行为，而非仅对已发生的问题进行补救。

第五条部门职责分工

（一）合规部：作为法律法规合规审查牵头部门，负责建立合规审查体系，制定审查标准和操作指引，跟踪法律法规更新动态，组织开展合规审查工作，出具合规审查意见，督促整改合规风险，开展合规培训和宣贯。

（二）法务部：负责为合规审查提供专业法律支持，审核事项的法律有效性和合法性，解读复杂法律法规条款，处理合规审查中涉及的法律争议，对接外部律师事务所等专业机构。

（三）各业务部门：作为合规审查事项的发起部门，负责提交完整的审查材料，说明事项背景和业务需求，配合合规部开展审查工作，落实审查意见并完成整改，对本部门事项的业务真实性和整改效果负责。

（四）财务部：负责审查事项中涉及税务、资金、财务核算等方面的合规性，确保符合财税法律法规及公司财务制度要求。

（五）人力资源部：负责审查涉及员工招录、薪酬福利、劳动合同、竞业限制等事项的合规性，确保符合劳动用工相关法律法规。

（六）管理层：负责审批重大事项的合规审查意见，协调跨部门合规审查争议，保障合规审查制度的有效落地执行。

第二章合规审查范围与标准

第六条审查范围

（一）经营决策合规审查：审查公司战略规划、投资决策、业务拓展计划、重大合作等经营决策是否符合行业监管政策、产业政策、市场竞争规则等法律法规要求。

（二）管理制度合规审查：审查公司内部管理制度（包括人事、财务、采购、销售、项目管理等）是否符合劳动法、公司法、财税法等法律法规，确保制度条款无违法违规内容。

（三）业务活动合规审查：审查光建一体化项目立项、设计、施工、验收等环节是否符合建筑法、安全生产法、环境保护法、可再生能源法等行业核心法律法规；审查产品销售、市场推广等行为是否符合反不正当竞争法、广告法等规定。

（四）合同文件合规审查：审查各类合同协议的主体适格性、条款合法性、权责对等性，确保合同内容符合民法典及相关司法解释要求，规避合同法律风险。

（五）数据合规审查：审查公司客户信息、员工信息、业务数据的收集、存储、使用、传输等行为是否符合个人信息保护法、数据安全法等法律法规要求。

（六）对外发布内容合规审查：审查公司官网、宣传材料、招投标文件、对外公告等内容是否符合广告法、反不正当竞争法、知识产权法等规定，无虚假宣传、侵权等违规内容。

第七条分级审查标准

（一）普通审查事项：指日常性、低风险的事项，如常规劳动合同、小额采购合