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2026年证券交易业务知识考试题库

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务时，其自营账户应当（）。

A.与客户账户严格区分

B.与资产管理账户合并管理

C.无需区分账户性质

D.由证监会统一监管

2.某投资者通过融资融券交易买入某股票1000股，融资利率为8%，期限3个月，则其需支付的融资利息为（）。

A.200元

B.160元

C.240元

D.120元

3.上海证券交易所科创板股票的涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

4.证券公司为客户办理跨境证券投资业务时，必须确保客户的资产来源（）。

A.仅限于境内合法收入

B.可包含境外灰色收入

C.无需审查资金来源

D.经中国证监会备案后即可

5.债券回购交易的期限最短为（）。

A.1天

B.2天

C.7天

D.14天

6.深圳证券交易所的创业板股票，其首次公开发行定价基准日与发行首日之间的时间间隔最长为（）。

A.5天

B.10天

C.15天

D.20天

7.证券公司开展股票质押式回购业务时，客户信用评级为AAA级的投资者，其最大综合授信额度不超过其保证金比例的（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

8.根据《上海证券交易所交易规则》，主板股票的有效申报价格最小变动单位为（）。

A.0.01元

B.0.05元

C.0.1元

D.0.5元

9.证券公司为客户开立信用账户时，必须进行（）。

A.资产真实性审查

B.收入证明审核

C.境外资金来源审查

D.交易经验评估

10.ETF基金的交易方式为（）。

A.竞价交易

B.询价交易

C.挂牌交易

D.现货交易

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先

B.风险自担

C.公开透明

D.专业尽职

2.融资融券交易中，投资者信用账户的维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

3.科创板股票的交易特别规定包括（）。

A.实行注册制

B.涨跌幅限制为20%

C.首日不设涨跌幅限制

D.机构投资者参与限制

4.证券公司开展债券承销业务时，应满足的条件包括（）。

A.具备相应的债券承销牌照

B.具有足够的风险控制能力

C.承销金额不超过公司净资本的80%

D.承销团成员需符合证监会要求

5.QFII（合格境外机构投资者）投资A股市场的限制包括（）。

A.投资额度需经证监会批准

B.不得参与内幕交易

C.需以人民币或外汇形式汇入投资资金

D.投资范围仅限于股票和债券

6.股票质押式回购业务的风险控制措施包括（）。

A.设置预警线和平仓线

B.质押率不得低于150%

C.客户信用评级不得低于BBB-级

D.回购期限不得超过1年

7.创业板股票的特别交易规则包括（）。

A.实行注册制发行

B.首日涨跌幅限制为200%

C.退市制度改革

D.交易时间延长至晚上9点

8.证券公司从事自营业务时，禁止的行为包括（）。

A.利用内幕信息交易

B.违规参与融资融券业务

C.与他人恶意串通操纵市场

D.从事禁止的投资领域

9.ETF基金的特点包括（）。

A.实物申购赎回

B.模拟一篮子股票或债券

C.实时跟踪指数

D.交易费用低廉

10.证券公司开展跨境业务时，需遵守的法律法规包括（）。

A.《证券法》

B.《外汇管理条例》

C.《境外投资管理办法》

D.《反洗钱法》

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司从事资产管理业务时，可以自行决定投资策略，无需向客户披露。（×）

2.融资融券业务的维持担保比例低于150%时，证券公司有权强制平仓。（√）

3.科创板股票的发行价格由市场竞价决定，无需经过证监会审批。（√）

4.QDII（合格境内机构投资者）可以投资境外股票、债券和基金。（√）

5.债券回购交易的期限可以超过一年，但需经交易所特别批准。（×）

6.创业板股票的退市制度改革旨在提高市场质量。（√）

7.证券公司自营业务的禁止行为包括利用客户账户操纵市场。（√）

8.ETF基金的交易价格与标的指数价格完全一致。（×）

9.证券公司开展跨境业务时，无需审查客户资金来源。（×）

10.信用账户的维持担保比例越高，客户可融资额度越大。（√）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.简述证券公司从事自营业务的主要风险控制措施。

答：

-建立健全的风险管理体系；

-实行集中交易和合规检查；

-限制