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2026年证券部发行专员业务知识竞赛题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者应当符合的条件不包括以下哪项？

A.合格的机构投资者净资产不低于2000万元

B.12个月内无重大违法违规记录

C.参与发行次数达到10次以上

D.从事证券业务时间不少于3年

2.某上市公司发行可转债，转股价格为每股10元。若公司派发现金红利0.5元/股，则转股价格调整后的新价格应为多少？

A.10元

B.9.5元

C.10.5元

D.10元/（1-0.05）

3.根据《上市公司证券发行管理办法》，发行证券后累计债券余额不超过公司净资产的多少时，可以不提供担保？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.某券商作为主承销商承销某企业债券，发行规模10亿元，发行价格为98元/张。若发行过程中因市场波动导致部分债券被注销，最终实际募集资金为9.8亿元，则承销商的发行折扣率为多少？

A.2%

B.1%

C.3%

D.4%

5.在IPO项目中，保荐机构对发行人进行内核时，重点关注的事项不包括以下哪项？

A.发行人的财务状况是否真实完整

B.发行人的业务模式是否具有可持续性

C.发行人的股权结构是否清晰

D.发行人的高管团队是否稳定

6.某上市公司发行优先股，票面年利率为5%，发行价格为100元/股。若持有期间未支付股息，则优先股的累计股息率上限为多少？

A.5%

B.10%

C.15%

D.不设上限

7.根据《证券公司参与区域性股权市场业务管理办法》，证券公司为区域性股权市场挂牌企业提供融资服务的，融资额度不得超过其净资本的多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

8.某上市公司进行配股，配股价格为每股8元，配股比例为1:1。若现有股东按比例配股，则原有每股收益（EPS）在配股后将被稀释为多少？

A.原EPS×（1+0.1）

B.原EPS×（1-0.1）

C.原EPS×（1+0.05）

D.原EPS×（1-0.05）

9.在债券评级中，AA-级债券的信用风险程度高于以下哪级？

A.AA+

B.A+

C.BBB-

D.BBB+

10.某企业发行永续债，票面利率为6%，发行价格为105元/张。若永续债的税前融资成本上限为8%，则该永续债的税前融资成本是否合规？

A.合规

B.不合规

C.视具体条款而定

D.无法判断

二、多选题（共10题，每题3分）

1.首次公开发行股票的询价过程中，主承销商应向网下投资者披露的信息包括哪些？

A.发行市盈率区间

B.发行规模及定价方式

C.发行人的主要财务指标

D.网下投资者的报价要求

2.上市公司发行可转债时，若转股价格未按约定调整，可能触发以下哪些条款？

A.转股价格向下修正

B.发行人的股权结构变化

C.可转债的强制赎回

D.发行人的股价波动限制

3.根据《上市公司证券发行管理办法》，发行证券的募集资金用途需符合哪些要求？

A.符合国家产业政策

B.与公司主营业务相关

C.经股东大会审议通过

D.募集资金使用效率高

4.在债券发行过程中，承销商可能面临的风险包括哪些？

A.市场利率波动导致发行价格下降

B.发行人的信用风险导致违约

C.承销团成员退场导致承销压力增大

D.政策变化导致发行暂停

5.优先股的主要特征包括哪些？

A.优先分配股息

B.优先分配剩余财产

C.表决权通常受限

D.可能被强制赎回

6.区域性股权市场的主要功能包括哪些？

A.为中小企业提供融资服务

B.促进股权流转和交易

C.支持地方经济发展

D.替代主板市场进行IPO

7.配股的发行条件包括哪些？

A.公司最近3年盈利

B.招股说明书不存在虚假记载

C.配股价格不低于公告前20个交易日均价的90%

D.本次配股募集资金使用符合规定

8.债券评级机构在开展评级业务时，应遵循的原则包括哪些？

A.独立公正

B.客观真实

C.透明公开

D.收费合理

9.永续债的主要特点包括哪些？

A.没有到期日

B.利率通常高于同期债券

C.可能设置赎回条款

D.税收处理方式特殊

10.证券公司在发行项目中，可能涉及的法律责任包括哪些？

A.违规披露信息导致投资者损失

B.承销团成员未按比例分销

C.对发行人财务造假未尽到核查义务

D.配股发行失败导致募集资金不足

三、判断题（共10题，每题1分）

1.上市公司发行优先股，可以不设置累积优先股条款。（正确/错误）

2.可转债的转股价格在发行后不得调整。（正确/错误）

3.区域性股权市