工程项目监察管理制度.docxVIP

工程项目监察管理制度

一、总则

（一）目的与依据

为规范工程项目管理行为，确保项目建设过程合法合规、高效有序，保障项目质量、安全、进度及投资效益，防范廉洁风险，依据国家相关法律法规、行业标准及公司内部管理规定，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司及所属各单位所有新建、改建、扩建工程项目的全过程监察管理活动。项目各参与方，包括但不限于建设单位、施工单位、监理单位、设计单位及相关供应商等，均应遵守本制度相关要求。

（三）基本原则

1.独立客观原则：监察工作应保持独立性，不受其他部门或个人不正当干预，以事实为依据，客观公正地开展。

2.依法依规原则：监察活动必须严格遵守国家法律法规、政策规定及公司内部规章制度。

3.预防与纠偏并重原则：注重事前预防、事中控制，及时发现并纠正偏差，防范于未然。

4.全面覆盖与重点突出原则：监察范围应覆盖项目全生命周期，同时针对关键环节、重点部位和高风险点实施重点监控。

5.服务项目目标原则：监察工作应以保障项目顺利实施、实现项目预期目标为根本出发点和落脚点。

二、监察机构与职责

（一）监察机构设置

公司设立专门的工程项目监察部门（或指定相关职能部门履行监察职责），配备专职或兼职监察人员。监察人员应具备相应的专业知识、业务能力和职业道德。

（二）监察部门主要职责

1.贯彻执行国家及公司有关工程项目监察的方针、政策和制度。

2.组织制定和完善工程项目监察相关制度、流程和实施细则。

3.编制年度及专项工程项目监察计划，并组织实施。

4.对工程项目从立项、招投标、合同管理、施工管理、质量安全、资金使用、物资采购到竣工验收、结算审计等全过程进行监督检查。

5.受理对工程项目管理中违规违纪行为的举报和投诉，并进行调查核实。

6.对监察中发现的问题，提出整改意见和建议，并跟踪督促整改落实。

7.对工程项目管理中的先进经验和存在的普遍性问题进行总结分析，为公司决策提供参考。

8.建立健全监察档案，做好监察资料的收集、整理、归档和保密工作。

（三）监察人员权限

1.查阅、复制与监察事项相关的文件、资料、合同、记录、财务账目及其他有关材料。

2.要求被监察单位和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明。

3.进入工程项目现场进行检查、勘验。

4.责令被监察单位停止或纠正违反法律法规及公司规定的行为。

5.向相关部门提出对违规违纪单位或人员的处理建议。

6.法律法规和公司制度赋予的其他权限。

（四）被监察单位及人员义务

1.自觉接受监察，积极配合监察人员的工作，不得拒绝、阻碍或隐瞒。

2.按要求提供与监察事项相关的文件资料和情况说明，确保信息真实、准确、完整。

3.对监察中发现的问题，按要求及时进行整改，并将整改情况书面报告监察部门。

三、监察内容与方法

（一）监察内容

1.项目前期阶段

*项目立项决策的合规性、科学性及审批程序履行情况。

*可行性研究报告、初步设计的编制与审批情况。

*项目招投标（勘察、设计、施工、监理、设备采购等）的程序规范性、过程公正性及结果合法性。

*合同的签订、履行、变更、解除及管理情况，重点关注合同条款的合规性、完整性及履约风险。

2.项目实施阶段

*施工许可等法定手续的办理情况。

*质量管理体系运行情况，工程质量标准执行及验收情况。

*安全生产责任制落实、安全措施到位及隐患排查治理情况。

*施工进度计划执行情况，影响进度因素的应对措施有效性。

*工程造价控制情况，工程量计量、工程款支付的准确性与合规性，有无超付、虚付现象。

*物资采购、验收、保管、使用及核销管理情况。

*设计变更、现场签证的管理程序及审批权限执行情况。

*参建各方（建设、施工、监理、设计等）履职尽责情况。

*项目资金的使用、管理与核算情况，是否符合财经纪律。

3.项目竣工及后评价阶段

*竣工验收程序的合规性、验收资料的完整性与真实性。

*竣工结算的编制、审核及审计情况。

*项目档案资料的收集、整理、归档情况。

*项目投资效益、社会效益、环境效益的初步评估。

*项目后评价工作的开展情况及其成果应用。

4.廉洁与风险管理

*项目管理人员及关键岗位人员廉洁从业情况，有无吃拿卡要、收受回扣、利益输送等行为。

*项目廉政风险点的识别、评估与防控措施落实情况。

*信访举报及问题线索的处理情况。

（二）监察方法

1.日常监察：通过定期或不定期的现场巡查、资料查阅、沟通访谈等方式，对项目日常管理情况进行常态化监督。

2.专项监察：针对项目建设中的特定环节、特定问题或特定时期，组织开展深入的专项检查。