2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场中的证券发行人是指什么？()

A.证券交易所

B.证券投资者

C.发行证券的机构或个人

D.证券监管部门

2.以下哪项不是《证券法》的调整对象？()

A.证券的发行和交易

B.证券登记结算机构

C.证券公司的资产管理业务

D.证券公司的债券投资

3.证券公司的客户资产应当与公司自有资产相区分，分别管理，分别记账，其目的是什么？()

A.防止公司资产流失

B.保障客户资产安全

C.便于公司进行财务报表编制

D.便于公司进行内部审计

4.投资者买卖证券可以委托证券公司代为买卖，这种委托行为称为什么？()

A.证券自营

B.证券资产管理

C.证券经纪

D.证券投资

5.证券公司的净资本是指什么？()

A.公司的总资产

B.公司的总负债

C.公司净资产减去风险资本准备

D.公司的经营收入

6.证券发行审核机构对公开发行证券的申请进行审核，下列哪项不是审核的职责？()

A.审查申请材料的完备性

B.审查发行人的财务状况

C.审查发行人的董事、监事、高级管理人员的资格

D.审查发行人的社会责任

7.根据《证券法》，以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.审查、批准证券上市

C.对违规行为进行处罚

D.发布证券市场信息

8.证券投资者保护基金是由谁筹集的资金？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

9.根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？()

A.误导投资者

B.从事内幕交易

C.虚假陈述

D.从事操纵证券市场行为

10.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资业务

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制与核准制的主要区别包括哪些？()

A.注册制以信息披露为核心，核准制以合规性审查为核心

B.注册制下发行人承担主要责任，核准制下监管部门承担主要责任

C.注册制下发行审核过程更为透明，核准制下发行审核过程较为封闭

D.注册制下发行审核周期较短，核准制下发行审核周期较长

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资咨询业务

13.证券投资者保护基金的主要用途有哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、关闭和破产等原因遭受的损失赔偿金

B.支付证券投资者保护基金管理机构的管理费用

C.支持证券公司风险处置工作，促进证券公司正常经营

D.支持证券市场稳定发展

14.根据《证券法》，证券公司应当具备哪些条件？()

A.具有健全的组织机构

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有合格的高级管理人员和业务人员

D.有完善的风险管理与内部控制制度

15.证券市场违规行为的主要类型包括哪些？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.虚假陈述和信息误导

D.证券公司违规经营

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券发行注册制下，发行人应当披露的信息包括但不限于公司的（）、财务状况、风险因素等。

17.证券公司的净资本是指其净资产减去（）、风险准备等后的金额。

18.证券投资者保护基金由（）、证券公司及其他投资者按照规定缴纳的资金构成。

19.证券交易所的职能包括组织证券交易、（）、对证券交易活动进行实时监控等。

20.根据《证券法》，证券公司应当具备健全的组织机构、有符合法律、行政法规规定的注册资本、有合格的高级管理人员和业务人员、有完善的风险管理与（）制度。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，监管部门不再对发行人的财务状况进行审查。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的缴纳。()

A.正确B.错误

24.证券交易所对上市公司的监管职责仅限于上市公司的日常运营。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度是为了提高公司的盈利能力。()

A.正确