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国有企业合规管理制度

第一章?总则

第一条?为推动XXX公司(以下简称“公司”)全面加强合规管理，着力推进法治央企建设，促进公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》和公司章程等，制定本制度。

第二条?本制度适用于公司各部门、各单位，包括董事会办公室、战略管理部、运营管理部、技术管理部、党群工作部、行政部、保密办、人力资源部、财务部、质量安全环保部、法律合规部、纪检部、审计部……，以下简称各部门、各单位。?

第三条?本制度所称合规，是指公司各部门、各单位经营管理行为及其员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则，以及公司章程、规章制度等要求。本制度所称合规风险，是指公司各部门、各单位及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。?

第四条?公司坚持全员合规、合规从管理层做起，全面构建合规管理体系，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条?合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署及法治央企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、各部门各单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。根据内外环境变化，明确并适时调整合规管理重点，通过抓重点，带动和促进全面合规。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，明确业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门的职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。?

（四）坚持务实高效。合规管理应与法律、纪检、审计管理等工作相统筹、相衔接，与业务工作相融合，确保合规管理体系有效运行，切实提高管理效能。

第二章?合规管理机构与职责?

第六条?公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构按照有关规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。公司应当严格落实军队相关条令条例规定，军工相关部门、单位按照有关规定推动贯彻落实军队相关条令条例规定。

第七条?公司董事会发挥定战略、作决策、防风险的作用，主要履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理重要制度和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第八条?公司经理层负责落实董事会有关决策，拟订合规管理基本制度、合规体系建设方案并组织实施，组织应对重大合规风险事件，确保合规要求融入业务领域，按权限对违规人员进行责任追究或提出处理意见，以及公司章程及董事会授权的其他涉及合规管理事项。

第九条?公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。各部门、各单位主要负责人作为该部门、该单位推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十条?公司设立合规委员会，与法治建设委员会合署，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项并提出意见建议，统筹协调重大合规风险事件处置应对。合规委员会日常办事机构设在法律合规部。

第十一条?公司应当结合实际设立合规总负责人，不新增领导岗位和职数，对主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导公司加强合规管理。?

第十二条?公司各部门、各单位承担合规管理主体责任，按照“管业务必须管合规”的原则负责本部门、本单位日常合规管理，在合规管理工作中主要履行以下职责:

（一）按照公司合规管理要求，建立完善本业务领域合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。?

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责，编制重点岗位合规职责清单并组织执行落实。

（三）负责本部门、本单位经营管理行为的合法合规审查。?

（四）做好本业务领域合规风险防控，开展本业务领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作。

（五）发现违规线索及时移交，并组织或配合违规问题的调查及整改。

（六）开展本部门、本单位职责范围业务的合规论证和尽职调查。

（七）向法律合规部报送本部门、本单位职责范围业务的合规管理计划、建议、总结等。?

第十三条?公司各部门、各单位设置法律合规管理员，由业务骨干