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2026年证券经纪人资格考试大纲含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.证券经纪人从事业务推广和客户服务时，应遵守的职业道德规范不包括以下哪项？

A.客户利益至上

B.信息披露真实完整

C.避免利益冲突

D.未经客户同意泄露其投资信息

答案：D

解析：证券经纪人应保护客户信息安全，未经客户同意不得泄露其投资信息，其他选项均为职业道德规范内容。

2.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内进行哪些行为？

A.代理客户买卖证券

B.提供证券交易信息

C.直接参与证券交易以盈利

D.为客户提供投资咨询

答案：C

解析：证券经纪人仅能代理客户交易，不能直接参与证券交易以盈利，其他选项均属合规行为。

3.某客户通过证券经纪人购买了某公司股票，后因公司财务造假导致亏损。该客户可向证券经纪人索赔的条件是？

A.证券经纪人未提供充分风险揭示

B.证券经纪人未如实推荐该股票

C.证券经纪人直接操纵股价

D.客户未签署风险揭示书

答案：A

解析：若证券经纪人未充分揭示风险，客户可依法索赔，其他选项不符合索赔条件。

4.证券经纪人向客户提供投资建议时，必须基于什么前提？

A.客户的年龄和收入水平

B.客户的风险承受能力

C.证券经纪人的个人收益

D.证券公司的推荐意见

答案：B

解析：投资建议需根据客户的风险承受能力提供，其他选项并非必要前提。

5.关于《证券经纪人管理办法》，以下说法正确的是？

A.证券经纪人可同时受雇于两家证券公司

B.证券经纪人无需通过资格考试即可从业

C.证券经纪人需定期参加继续教育

D.证券经纪人可直接承销证券

答案：C

解析：证券经纪人需定期参加继续教育，其他选项表述错误。

6.某客户委托证券经纪人买入某股票，但未明确委托价格。此时，证券经纪人应执行哪种委托方式？

A.市价委托

B.限价委托

C.无法成交

D.随机委托

答案：A

解析：未明确价格时，默认执行市价委托，确保交易达成。

7.证券经纪人向客户宣传某只股票时，可使用哪些表述？

A.“该股票稳赚不赔”

B.“根据分析，该股票未来可能上涨”

C.“该股票是内部消息”

D.“投资有风险，入市需谨慎”

答案：B、D

解析：证券经纪人只能提供客观分析，不得夸大收益或承诺保本，需提示风险。

8.客户投诉证券经纪人未履行适当性义务，证券公司应如何处理？

A.立即解雇证券经纪人

B.调查核实后依法处理

C.要求客户自行解决

D.忽略投诉

答案：B

解析：证券公司需调查核实投诉，依法处理，不能简单忽略。

9.证券经纪人每月需向客户发送哪些信息？

A.交易确认单

B.证券市场行情

C.投资建议报告

D.以上都是

答案：D

解析：证券经纪人需定期发送交易确认单、市场行情及投资建议报告。

10.根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人从事业务推广时，不得有哪些行为？

A.向客户介绍公司业务

B.在证券营业部门口发传单

C.承诺客户收益

D.提供投资风险评估

答案：C

解析：证券经纪人不得承诺收益，其他选项均属合规行为。

11.客户通过证券经纪人开通融资融券业务，需满足什么条件？

A.具备融资融券业务经验

B.风险承受能力为中等及以上

C.账户资产不低于50万元

D.年龄不超过45周岁

答案：B、C

解析：需满足风险承受能力及资产要求，年龄和经验并非硬性条件。

12.证券经纪人向客户推荐产品时，必须遵守什么原则？

A.收益最大化原则

B.客户利益优先原则

C.竞争优先原则

D.成交量优先原则

答案：B

解析：证券经纪人需以客户利益优先，不得为追求收益而违规推荐。

13.客户投诉证券经纪人泄露其个人信息，证券公司应如何处理？

A.要求证券经纪人辞职

B.依法调查并赔偿客户损失

C.批评教育证券经纪人

D.不予处理

答案：B

解析：泄露客户信息属违法，证券公司需依法调查并赔偿损失。

14.证券经纪人介绍的开户客户，需在多少日内完成首笔交易？

A.3日内

B.5日内

C.7日内

D.10日内

答案：A

解析：开户客户需在3日内完成首笔交易，否则证券经纪人可能被处罚。

15.证券经纪人可向客户提供的咨询服务包括？

A.证券市场分析

B.投资组合建议

C.股票推荐

D.以上都是

答案：D

解析：证券经纪人可提供市场分析、投资组合建议及股票推荐等服务。

16.客户投诉证券经纪人未如实告知风险，证券公司应如何处理？

A.要求证券经纪人书面检讨

B.依法解除劳动合同

C.对客户进行补偿

D.以上都做

答案：D

解析：证券公司需依法处理，包括解雇、补偿等。

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