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公司安全管理体系风险评估模板

一、适用情境与触发条件

年度/半年度体系复盘：定期评估现有安全管理措施的有效性，识别潜在漏洞；

新业务/新项目启动前：针对新增业务场景（如新厂区建设、新工艺应用）进行专项风险评估；

法规或标准更新后：当国家/地方安全法规、行业标准发生变更时，评估体系合规性；

安全事件或发生后：针对已发生事件（如未遂、轻微伤害）分析根源性风险；

组织架构或人员重大调整后：如部门职能变更、关键岗位人员变动，评估对安全管理流程的影响。

二、系统化操作流程

步骤一：评估准备与团队组建

明确评估目标：根据触发场景确定评估范围（如全公司/特定部门/特定风险领域）、核心目标（如合规性提升/预防/流程优化）。

组建评估团队：

组长：由分管安全的*经理担任，负责统筹协调；

成员：包括安全管理部门专员（主管）、各业务部门代表（如生产部主管、设备部工程师）、员工代表（班组长）；

支持人员：IT部门（如需评估系统安全）、外部专家（如涉及复杂技术风险）。

收集基础资料：整理现有安全管理制度、操作规程、历史记录、法规清单、设备台账、培训记录等，保证评估依据充分。

步骤二：风险识别与清单编制

选择识别方法：结合场景采用多种方法交叉验证，常用方法包括：

现场检查法：深入作业现场观察设备设施、作业环境、人员操作；

头脑风暴法：组织团队成员从“人、机、料、法、环、管”六个维度发散风险点；

安全检查表（SCL）法：针对设备、设施等制定标准化检查清单，逐项核对；

工作危害分析法（JHA）：分解关键作业步骤，识别每个步骤的潜在风险。

编制风险清单：将识别出的风险点记录《风险识别清单》，明确：

风险描述（如“XX车间XX设备防护装置缺失，可能导致机械伤害”）；

涉及区域/部门（如“生产车间A组”）；

风险类型（按属性分为“人员安全风险”“设备设施风险”“环境风险”“管理风险”）。

步骤三：风险分析与等级判定

分析风险维度：对识别的每个风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度量化分析：

可能性（L）：参考历史数据或经验，分为“极不可能（1分）→不可能（3分）→可能（5分）→很可能（7分）→极其可能（10分）”；

影响程度（S）：结合后果严重性，分为“轻微影响（1分，如轻微财产损失）→一般影响（3分，如轻伤/停工≤1天）→严重影响（5分，如重伤/停工1-7天）→重大影响（7分，如死亡/停工7-30天）→特大影响（10分，如多人死亡/重大环境污染）”。

计算风险值（R）：公式为R=L×S，判定风险等级：

一级（重大风险）：R≥320（需立即停产整改）；

二级（较大风险）：160≤R＜320（需限期整改）；

三级（一般风险）：70≤R＜160（需制定控制措施）；

四级（低风险）：R＜70（可维持现有管控）。

步骤四：风险应对措施制定

根据风险等级制定差异化应对策略，填写《风险应对计划表》：

一级/二级风险：必须采取“工程技术措施”（如加装防护装置、自动化改造）+“管理措施”（如修订操作规程、增加巡检频次）+“应急措施”（如制定专项应急预案），明确责任部门（如“设备部”“生产部”）和完成时限（如“30日内”）。

三级风险：以“管理措施”为主（如加强培训、完善标识），必要时辅以“个体防护措施”（如发放防护用品），责任部门为业务归口部门，完成时限不超过90日。

四级风险：通过“日常管理”控制（如常规安全提醒），无需额外资源投入，但需定期复核。

步骤五：风险评审与报告输出

内部评审：由评估组长组织团队对风险清单、应对措施进行逐项审核，保证无遗漏、措施可落地。

管理层审批：将《风险评估报告》（含风险清单、分析结果、应对措施）提交公司管理层（如安全生产委员会）审批，明确资源支持需求。

报告发布：审批通过后，向各部门发布正式报告，同步至公司安全管理系统，保证全员知晓。

步骤六：风险监控与动态更新

措施落实跟踪：安全管理部门按《风险应对计划表》跟踪责任部门措施完成情况，未按期完成的需说明原因并制定延期计划。

定期复核：对四级风险每季度复核一次，三级风险每半年复核一次，一/二级风险每月跟踪整改效果，直至风险降级或消除。

触发再评估：当发生以下情况时，需重新启动评估流程：外部法规重大变更、公司业务范围调整、发生新的安全事件、应对措施失效等。

三、核心工具表单

表1：风险识别清单

序号

风险描述

涉及区域/部门

风险类型

识别方法

识别人

日期

1

XX生产线紧急停止按钮失效

生产车间B组

设备设施风险

现场检查

*主管

2023-XX-XX

2

新员工未进行岗前安全培训即上岗

人力资源部

人员安全风险

头脑风暴

*经理

2023-XX-XX

…

…

…

…

…

…

…

表2：风险分析评价表

序号

风险描述

可能性(L)

影响程度(S