ISO14001-2025ISO45001-2025环境及职业健康安全管理体系认证审核准备资料.docxVIP

在当前日益强调可持续发展与员工福祉的商业环境下，通过ISO____环境管理体系和ISO____职业健康安全管理体系认证，已成为组织展现其在环境stewardship与员工关怀方面承诺的重要标志。2025版标准的更新，更加强调了领导力的核心作用、风险思维的深度融合以及绩效的持续改进。为确保顺利通过认证审核，充分且有条理的资料准备至关重要。本文旨在为组织提供一份专业、严谨且具实用价值的审核准备资料清单与要点提示。

一、认证审核准备的核心原则

在着手准备具体资料前，组织应深刻理解以下原则，以确保准备工作的有效性：

1.符合性：所有资料必须符合ISO____:2025和ISO____:2025标准的全部要求，这是审核的根本。

2.系统性：资料应形成一个有机整体，清晰展现管理体系的策划、实施、检查与改进（PDCA）循环。

3.真实性：资料必须真实反映组织管理体系的实际运行状况，避免为审核而编造记录。

4.可追溯性：关键活动、决策和结果应有相应的记录支持，确保过程可追溯。

5.针对性：资料准备应结合组织自身的规模、活动、产品、服务以及所处的环境和风险状况。

二、通用核心资料清单

此类资料为两个体系共通且基础性的文件与记录，体现了管理体系的整体框架与运行基础。

1.组织基本信息

*组织营业执照、相关行业资质许可证明（如适用）。

*组织架构图，明确各部门及岗位职责，特别是与环境、职业健康安全管理相关的职责分配。

*主要工艺流程/服务流程图，标明关键环节。

2.管理体系方针与目标

*经最高管理者批准的环境方针和职业健康安全方针，需体现承诺、适合性及对持续改进的追求。

*基于方针分解的环境目标、指标与管理方案，以及职业健康安全目标、指标与管理方案。目标应尽可能具体、可测量、可实现、相关且有时限。

3.管理体系文件架构与核心程序

*管理手册（若有），概述体系的整体构成与相互作用。

*覆盖标准关键要素的程序文件，例如：

*文件控制程序

*记录控制程序

*内外部沟通程序

*风险与机遇识别和评价程序

*法律法规及其他要求的获取、识别与合规性评价程序

*内部审核程序

*不符合、纠正措施与预防措施控制程序

*管理评审程序

4.风险与机遇管理

*组织环境（内外部因素）分析报告及相关记录。

*相关方需求与期望识别、分析及沟通记录。

*环境因素识别、评价记录（针对ISO____）与危险源辨识、风险评价及控制措施确定记录（针对ISO____），包括更新证据。

*基于上述分析所确定的风险和机遇清单，以及相应的应对措施。

5.法律法规及其他要求符合性证据

*适用于组织环境因素和职业健康安全风险的法律法规、标准及其他要求的清单，包括最新版本信息。

*法律法规及其他要求的符合性评价记录，证明组织的活动、产品和服务符合相关要求。

*涉及环境排放、职业健康安全许可等法定许可文件或许可证明。

6.内部审核与管理评审

*最近一次完整的内部审核方案、审核计划、审核记录、不符合报告及纠正措施验证记录。内部审核应覆盖两个体系的所有要素及所有相关部门/区域。

*最近一次管理评审计划、会议纪要、输入资料、输出报告及后续改进措施跟踪记录。管理评审应评价体系的适宜性、充分性和有效性。

7.人力资源管理

*关键岗位的职责描述，明确其在环境及职业健康安全管理方面的职责权限。

*针对环境和职业健康安全管理体系要求的人员能力评价、培训需求识别、培训计划、培训实施记录及培训效果评价证据。

*员工（及相关方，如承包商）的意识提升证据，如参与记录、沟通记录等。

8.沟通、参与和协商

*内外部沟通的记录，包括与员工、承包商、社区、监管机构等相关方的沟通。

*员工参与环境和职业健康安全事务的证据，如安全委员会会议记录、合理化建议采纳记录等。

*与员工及员工代表（如存在）就管理体系相关事宜进行协商的记录。

9.文件化信息控制

*文件受控清单，包括手册、程序文件、作业指导书、记录表格等。

*文件发布前的审批记录，以及文件修订、作废、回收的控制记录。

*记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置的管理证据。

二、环境管理体系（ISO____:2025）专项资料

除上述通用资料外，针对ISO____:2025，还需重点准备以下专项资料：

1.环境因素与影响

*环境因素识别与评价的详细记录，包括评价准则、方法及结果。

*重要环境因素清单及其控制措施。

2.合规义务（环境）

*针对环境合规义务的具体管理措施和证据。

*环境监测报告（如