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期货从业资格之期货法律法规试题附答案

一、单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易定义的说法，正确的是（）

A.期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动

B.期货交易是指采用公开的集中交易方式进行的以期货合约为交易标的的交易活动

C.期货交易是指采用国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期权合约为交易标的的交易活动

D.期货交易是指以期货合约为交易标的的所有交易活动

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第二条规定，本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.风险说明书

D.公司财务报表

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

3.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.中国证监会

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

4.下列关于期货从业人员的说法，错误的是（）

A.期货从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定

B.期货从业人员应当遵守协会的自律规则

C.期货从业人员应当遵守所在机构的规章制度

D.期货从业人员可以从事与期货业务无关的活动，只要不影响本职工作

答案：D

解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。D选项中，期货从业人员从事与期货业务无关的活动，可能会影响其执业公正性或产生利益冲突，因此该说法错误。

5.期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

答案：B

解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。（注：此处题目原选项设置可能依据旧规，按现行有效规定，净资本与净资产比例不低于20%。若严格按旧规某版本可能为40%，但根据最新监管要求，答案应为A.20%。此处需注意法规更新。为贴合实际，按现行有效法规修正答案为A，并修改解析。若用户坚持旧题旧答案，则需调整。考虑到用户需求是“期货法律法规试题”，应以最新法规为准。）

答案修正为：A

解析修正为：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

6.期货交易所会员的保证金不足时，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员