2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试卷及答案(10).docxVIP

2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试卷及答案(10)

一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪项不是证券市场的法律渊源？（）

A.法律

B.行政法规

C.地方性法规

D.国际惯例

答案：D

2.证券发行人在向中国证监会报送的证券发行申请文件中，不包括以下哪项内容？（）

A.招股说明书

B.上市说明书

C.配股说明书

D.证券公司设立审批表

答案：D

3.以下哪项不是证券发行与承销的基本原则？（）

A.公开、公平、公正

B.信息披露

C.风险自担

D.税收优惠

答案：D

4.证券公司开展证券经纪业务，以下哪项不是其法定职责？（）

A.接受客户委托，代理买卖证券

B.提供证券投资咨询服务

C.代办股份转让

D.代为客户办理税务申报

答案：D

5.以下哪项不是证券投资咨询业务的类别？（）

A.证券投资顾问业务

B.证券投资分析师业务

C.证券投资顾问与分析师业务

D.证券投资顾问与证券分析师业务

答案：D

6.以下哪项不是证券交易场所的职能？（）

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.提供证券交易设施

D.代办税务申报

答案：D

7.以下哪项不是证券交易结算机构的职能？（）

A.清算证券交易

B.结算证券交易

C.保管证券交易资料

D.代办税务申报

答案：D

8.以下哪项不是证券市场违法违规行为？（）

A.操纵证券交易价格

B.证券发行人未按规定披露信息

C.证券公司违规开展证券经纪业务

D.证券公司为客户提供融资融券服务

答案：D

9.以下哪项不是证券市场违法违规行为的法律责任形式？（）

A.行政处罚

B.刑事处罚

C.民事赔偿

D.证券公司提供融资融券服务

答案：D

10.以下哪项不是证券公司合规管理的职责？（）

A.制定合规管理制度

B.监督合规管理制度执行

C.检查合规管理制度执行情况

D.代办税务申报

答案：D

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券市场法律法规体系包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件等。（）

答案：正确

2.证券发行人应当在证券发行前向中国证监会报送证券发行申请文件。（）

答案：正确

3.证券公司开展证券经纪业务，应当遵循风险自担的原则。（）

答案：错误

4.证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和证券投资分析师业务。（）

答案：正确

5.证券交易场所应当监督证券交易，确保证券交易的公开、公平、公正。（）

答案：正确

6.证券交易结算机构应当对证券交易进行清算和结算。（）

答案：正确

7.证券市场违法违规行为包括操纵证券交易价格、证券发行人未按规定披露信息等。（）

答案：正确

8.证券市场违法违规行为的法律责任形式包括行政处罚、刑事处罚、民事赔偿等。（）

答案：正确

9.证券公司合规管理应当制定合规管理制度，监督合规管理制度执行，检查合规管理制度执行情况。（）

答案：正确

10.证券公司提供融资融券服务不属于证券市场违法违规行为。（）

答案：正确

三、案例分析题（每题10分，共20分）

1.甲公司是一家拟上市公司，其股票发行申请已被中国证监会受理。在股票发行过程中，甲公司被发现存在以下问题：

（1）甲公司实际控制人乙某在股票发行前，通过关联交易将公司资金转移至个人账户；

（2）甲公司财务报表存在虚假记载，虚增利润。

请分析甲公司及乙某的行为是否违反证券法律法规，并提出相应的法律责任。

答案：甲公司及乙某的行为违反了证券法律法规。具体表现在：

（1）乙某通过关联交易将公司资金转移至个人账户，属于非法挪用公司资金，违反了《公司法》和《证券法》的相关规定。

（2）甲公司财务报表存在虚假记载，虚增利润，违反了《证券法》关于信息披露的真实、准确、完整的要求。

法律责任：

（1）对甲公司，中国证监会可以对其采取行政处罚措施，如罚款、暂停或者终止其股票发行上市等。

（2）对乙某，中国证监会可以对其采取行政处罚措施，如罚款、市场禁入等。同时，乙某可能因涉嫌犯罪被追究刑事责任。

2.丙证券公司是一家从事证券经纪业务的证券公司。在开展证券经纪业务过程中，丙证券公司被发现存在以下问题：

（1）丙证券公司未按照规定为客户办理证券交易结算资金第三方存管；

（2）丙证券公司未按照规定对客户交易行为进行监控，导致客户违规交易。

请分析丙证券公司的行为是否违反证券法律法规，并提出相应的法律责任。

答案：丙证券公司的行为违反了证券法律法规。具体表现在：

（1