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证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案.doc

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

2.2.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券发行

D.承担证券发行风险

3.3.证券经纪业务中，客户的资金账户和证券账户分别由谁管理？()

A.证券公司，证券公司

B.证券公司，客户

C.客户，证券公司

D.客户，客户

4.4.证券交易中的市价委托是指什么？()

A.指定价格委托

B.指定数量委托

C.按当前市场价格委托

D.按预期价格委托

5.5.以下哪项不是证券自营业务的特征？()

A.风险自担

B.利润自得

C.交易自主

D.资金来源固定

6.6.证券登记结算公司的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券监管

7.7.以下哪项不是证券交易中的交易费用？()

A.交易佣金

B.过户费

C.印花税

D.利息

8.8.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

9.9.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.符合法律规定的发行条件

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信誉

D.具有上市资格

10.10.证券交易中的限价委托是指什么？()

A.指定价格委托

B.指定数量委托

C.按当前市场价格委托

D.按预期价格委托

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

E.效率原则

12.2.证券交易所的职能主要包括哪些？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券发行

D.承担证券发行风险

E.提供信息发布平台

13.3.证券经纪业务的流程通常包括哪些环节？()

A.开设账户

B.签订合同

C.下达委托

D.执行交易

E.结算交割

14.4.证券交易中的委托指令可以分为哪些类型？()

A.市价委托

B.限价委托

C.部分成交委托

D.全部成交委托

E.撤单委托

15.5.证券市场的作用包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.优化资源配置

E.促进企业改革

三、填空题(共5题)

16.1.证券交易的基本原则之一是公开原则，其核心要求是证券交易的相关信息应当向所有市场参与者公开。

17.2.证券交易中的交易佣金是投资者在买卖证券时支付给证券经纪商的费用，该费用通常按照成交金额的一定比例收取。

18.3.证券交易所为了保证交易的公平性，对证券的上市条件有严格的规定，包括公司的财务状况、盈利能力等。

19.4.证券市场的参与者主要包括证券发行人、投资者、证券公司和监管机构，其中证券公司是连接投资者与市场的桥梁。

20.5.证券交易的基本流程包括开户、委托、成交和结算交割，其中委托是指投资者通过证券经纪商发出买卖指令。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格形成机制完全是自由竞争的结果，不受任何外部干预。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司可以接受客户的全额交易委托，即客户可以不缴纳保证金进行交易。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场中的信息披露义务主体仅限于上市公司。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的限价委托是指投资者要求证券经纪商以低于或等于指定价格买进或卖出证券的委托方式。()

A.正确B.错误

25.5.证券发行注册制与核准制的主要区别在于注册制下发行人无需证明其发行的证券符合证券法规定的上市条件。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券经纪业务？

27.问：什么是证券市场的交易机制？

28.问：证券发行注册制与核准制的区别是什么？

29.问：什么是证券交易中的市价委托和限价委托？

30.问：证券市场的监管机构有哪些主要职责？

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一、单选题(共10题