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十月证券交易证券从业资格考试综合练习题(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易场所和设施

B.组织证券交易

C.审批证券发行上市

D.发布市场信息

2.2.证券交易中的价格优先原则是指？()

A.价格高的买入优先

B.价格低的卖出优先

C.时间优先，价格其次

D.时间优先，价格优先

3.3.以下哪项属于证券自营业务的风险？()

A.市场风险

B.操作风险

C.管理风险

D.法规风险

4.4.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.发行价格

C.利率

D.还款期限

5.5.证券经纪业务的特点不包括以下哪项？()

A.代理性

B.中介性

C.自营性

D.高风险性

6.6.以下哪项属于金融衍生工具？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.现货交易

7.7.以下哪项不是证券市场参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

8.8.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障公司财务报表的真实性

9.9.以下哪项不属于证券交易中的非系统性风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.政策风险

D.市场风险

10.10.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.证券监管机构

12.2.证券交易市场的功能有哪些？()

A.促进证券流通

B.优化资源配置

C.实现投资回报

D.维护市场秩序

13.3.证券公司自营业务的风险管理措施包括哪些？()

A.建立健全内部控制制度

B.严格执行风险限额管理

C.加强市场风险管理

D.提高从业人员素质

14.4.以下哪些属于证券投资咨询业务的内容？()

A.提供证券投资建议

B.分析证券市场趋势

C.代为买卖证券

D.评估证券价值

15.5.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.透明原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资源配置功能和风险分散功能。

17.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖的行为。

18.3.证券发行市场是证券首次发行和转让的市场。

19.4.证券市场监管的目的是保护投资者利益，维护证券市场秩序。

20.5.证券交易中的价格优先原则是指价格高的买入申报优先于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优先于价格高的卖出申报。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易中的时间优先原则是指先到先得。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行市场的参与者仅限于证券公司和投资者。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司自营业务的盈亏与客户无关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券交易的基本流程。

27.2.证券市场监管的主要手段有哪些？

28.3.证券自营业务的风险有哪些？

29.4.证券公司如何进行内部控制？

30.5.证券投资咨询业务的服务内容有哪些？

十月证券交易证券从业资格考试综合练习题(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易所的主要职能包括提供证券交易场所和设施、组织证券交易、发布市场信息等，审批证券发行上市不属于证券交易所的职能。

2.【答案】D

【解析】价格优先原则是指在同等条件下，价格高的买入申报优先于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优先于价格高的卖出申报。

3.【答案】A

【解析】证券自营业务的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等，其中市场风险是最主要的风险