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证券从业资格考试历真题计答案_图文

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险转移

D.投机

2.2.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.证券经纪商是交易双方的中介人

B.证券经纪商以自己的名义进行交易

C.证券经纪商向客户提供服务

D.证券经纪商承担交易风险

3.3.下列关于证券投资分析方法的说法，错误的是？()

A.基本面分析侧重于分析宏观经济、行业和公司的基本面信息

B.技术分析侧重于分析历史价格和成交量数据

C.量化分析侧重于使用数学模型进行投资决策

D.证券投资分析方法只包括基本面分析、技术分析和量化分析

4.4.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券市场

D.直接参与证券交易

5.5.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

6.6.以下哪项不是证券发行市场的主要参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券评级机构

7.7.以下哪项不是证券交易市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.证券发行

8.8.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.竞争、有序原则

D.自由交易原则

9.9.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.提高合规效率

C.保护客户利益

D.逃避监管

10.10.以下哪项不是证券市场自律组织的职能？()

A.制定行业规范

B.监督会员行为

C.维护市场秩序

D.直接制定法律法规

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.为客户提供投资建议

B.根据客户需求提供个性化的投资方案

C.代理客户买卖证券

D.收取客户交易佣金

12.2.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券公司盈利能力

13.3.以下哪些是证券公司合规管理的原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.有效性原则

D.自律性原则

14.4.以下哪些是证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

15.5.以下哪些是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券市场

D.直接参与证券交易

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展经纪业务时，应确保客户资金安全，不得挪用客户资金，这一规定体现了证券经纪业务的哪项基本原则？

17.在证券市场交易中，为了维护市场秩序，证券交易所会设定一定的交易规则，以下哪项不是证券交易所的交易规则之一？

18.证券公司进行证券自营业务时，其投资决策应当遵循的原则不包括以下哪项？

19.证券市场监管机构对证券公司的合规管理进行定期或不定期的检查，这种检查通常被称为？

20.证券发行市场的主要功能是？

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务中，证券公司必须按照客户的指令进行交易，不得自行买卖。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以在自营业务中使用客户资金。()

A.正确B.错误

23.证券市场的基本功能不包括价格发现。()

A.正确B.错误

24.证券公司进行投资咨询业务时，可以接受任何客户的委托。()

A.正确B.错误

25.证券市场的自律组织可以对违反自律规则的市场主体进行纪律处分。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券经纪业务的流程。

27.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

28.什么是证券自营业务？它与证券经纪业务的区别是什么？

29.什么是内幕交易？为什么内幕交易是被禁止的？

30.什么是证券投资分析？其主要方法有哪些？

证券从业资格考试历真题计答案_图文

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险转移