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证券从业资格考试《证券基础知识》第六次测试试卷(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的“涨跌停板制度”是为了什么目的？()

A.限制过度投机行为

B.确保证券交易的公平性

C.保护投资者利益

D.以上都是

2.以下哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

3.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务涉及投资者资金，经纪业务不涉及

B.自营业务以公司自身利益为主，经纪业务以客户利益为主

C.自营业务需要投资者授权，经纪业务不需要

D.自营业务不需要监管，经纪业务需要

4.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.普通股

D.指数基金

5.下列哪个不属于证券发行的条件？()

A.上市公司具有持续盈利能力

B.上市公司有稳定的现金流

C.上市公司有良好的信誉

D.上市公司必须进行审计

6.什么是证券市场的“做市商”制度？()

A.证券公司自行买卖证券，为市场提供流动性

B.证券公司代客买卖证券，为投资者提供流动性

C.证券公司提供证券借贷服务，为市场提供资金支持

D.证券公司提供证券承销服务，为发行人提供融资

7.以下哪项不是证券投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.证券公司开展融资融券业务时，需要向客户收取哪些费用？()

A.融资利息和融券费用

B.交易手续费和印花税

C.保证金和违约金

D.交易佣金和印花税

9.以下哪种证券不属于衍生品？()

A.期货

B.期权

C.股票

D.ETF

10.什么是“股票分割”？()

A.公司将其股票拆分为更多数量的股票

B.公司发行新的股票供投资者购买

C.公司回购其已发行的股票

D.公司增加其股票的面值

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

12.以下哪些属于证券交易中的“T+0”交易制度的特点？()

A.当日买入的证券当日可以卖出

B.交易时间灵活，不受交易日限制

C.适用于短线交易者

D.降低了市场流动性

13.证券公司的自营业务需要满足哪些条件？()

A.具备相应的资质和许可

B.有足够的资金和风险控制能力

C.持有自营业务的证券账户

D.遵守自营业务的法律法规

14.以下哪些是债券信用评级的主要目的？()

A.为投资者提供信用风险参考

B.帮助投资者进行投资决策

C.提高债券市场的流动性

D.促进债券市场的公平竞争

15.以下哪些属于证券投资分析的方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.情绪分析

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本参与者包括证券发行人、证券投资者、证券承销商、证券经纪商和__。

17.在我国，证券发行和交易的主要场所是__。

18.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于__。

19.在债券发行中，由发行人委托金融机构代理发行证券的活动称为__。

20.证券市场的价格发现功能是指通过__来形成证券价格。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时进行证券经纪业务和自营业务。()

A.正确B.错误

22.股票分割会导致公司净资产增加。()

A.正确B.错误

23.在证券交易中，T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内完成买卖。()

A.正确B.错误

24.证券发行价格高于票面金额的发行称为溢价发行。()

A.正确B.错误

25.所有类型的证券都适用于做市商制度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展融资融券业务的基本流程。

27.什么是“股票的市盈率”？它反映了什么经济意义？

28.简述证券交易中的“T+1”交易制度的特点及其影响。

29.什么是“债券信用评级”？它的主要作用是什么？

30.简述证券市场中的“做市商”制度及其对市场的影响。

证券从业资格考试《证券基础知识》第六次测试试卷(含答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.