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2025年证券从业试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。错选、多选或未选均不得分。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

3.下列哪项不属于证券公司的主要业务类型？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金募集业务

4.证券交易中，买方和卖方在交易达成后，按照约定履行义务的行为称为？

A.交易指令

B.交易撮合

C.交易结算

D.交易交割

5.以下哪种证券交易指令允许投资者指定一个价格范围，在该价格范围内成交的指令是？

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.停损限价指令

6.证券公司为客户办理的证券买卖、证券登记过户、证券资金清算等服务性业务是？

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

7.上市公司发行新股，根据发行对象不同，可分为？

A.配股和增发

B.初次发行和再次发行

C.A股发行和B股发行

D.内部发行和外部发行

8.我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票，其股票发行价格可以低于股票面值吗？

A.可以，但需特别批准

B.不可以

C.可以，但需折价发行

D.状态不明，需看具体情况

9.证券发行注册制下，发行人是否符合发行条件、发行程序，主要由谁来判断？

A.证券监管机构

B.证券交易所

C.证券承销商

D.投资者

10.证券公司为客户管理的他人资产提供投资建议，并按照约定收取费用或佣金的业务是？

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.资产管理业务

D.证券投资咨询业务

11.下列哪种市场风险是指因市场因素（如利率、汇率、股价等）变动导致的证券投资价值下降的风险？

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

12.证券公司为客户买卖证券提供的交易场所或设施属于其？

A.自有资金

B.自有证券

C.附属设施

D.交易席位

13.上市公司披露的定期报告不包括？

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

14.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其收取的利息属于？

A.手续费

B.佣金

C.服务费

D.利息收入

15.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.保障资产安全

B.防范经营风险

C.提高经营效率

D.最大化股东利益

16.投资基金中，主要投资于货币市场工具的基金是？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

17.证券公司从业人员在离职后一定期限内，不得从事与其原任职机构业务有竞争关系的活动，这是体现了哪项原则？

A.公平原则

B.诚信原则

C.守信原则

D.利益回避原则

18.证券市场信息披露的基本原则不包括？

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

19.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.收到内幕信息的人员自行买卖该证券

B.将内幕信息泄露给他人，他人利用该信息买卖证券

C.证券从业人员根据所属机构掌握的未公开信息买卖证券

D.投资者在公开市场上根据公开信息进行理性投资决策

20.证券公司为客户买卖证券提供代理服务，其收取的费用称为？

A.印花税

B.佣金

C.过户费

D.经纪费

21.上市公司发行可转换公司债券，在一定期限内，债券持有人有权将其转换为公司股票，这体现了该债券的？

A.收益性

B.流动性

C.转换权