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证券从业考试卷子及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪项不属于证券市场的功能？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

答案：C

2.证券公司的主要业务不包括：

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

答案：D

3.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

答案：C

4.证券市场的“三公”原则不包括：

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

答案：D

5.以下哪项不是我国证券公司的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.证券交易所

答案：D

6.证券交易的基本原则不包括：

A.自愿原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

答案：D

7.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？

A.资本充足率低于规定标准

B.资本充足率高于规定标准

C.营业收入高于规定标准

D.营业收入低于规定标准

答案：A

8.证券市场的“牛熊”市场是指：

A.股票价格持续上涨或下跌的市场

B.股票价格短期波动较大的市场

C.股票价格长期稳定的市場

D.股票价格频繁变动的市场

答案：A

9.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.商业票据

D.长期债券

答案：C

10.证券公司的主要风险不包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能包括：

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

答案：A,B,C,D

2.证券公司的主要业务包括：

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

答案：A,B,C

3.衍生金融工具包括：

A.期货合约

B.期权合约

C.互换合约

D.股票

答案：A,B,C

4.证券市场的“三公”原则包括：

A.公开

B.公平

C.公正

D.公益

答案：A,B,C

5.我国证券公司的监管机构包括：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.证券交易所

答案：A,C

6.证券交易的基本原则包括：

A.自愿原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

答案：A,B,C

7.以下哪些情况会导致证券公司被暂停业务？

A.资本充足率低于规定标准

B.资本充足率高于规定标准

C.营业收入高于规定标准

D.营业收入低于规定标准

答案：A,D

8.证券市场的“牛熊”市场表现包括：

A.股票价格持续上涨

B.股票价格持续下跌

C.股票价格短期波动较大

D.股票价格长期稳定

答案：A,B

9.货币市场工具包括：

A.商业票据

B.银行承兑汇票

C.股票

D.长期债券

答案：A,B

10.证券公司的主要风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

答案：B,C,D

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能只有资本配置功能。

答案：错误

2.证券公司的主要业务只有经纪业务。

答案：错误

3.衍生金融工具不属于金融工具的一种。

答案：错误

4.证券市场的“三公”原则包括公开、公平、公正。

答案：正确

5.中国证监会是我国证券公司的监管机构。

答案：正确

6.证券交易的基本原则包括自愿、公开、公正。

答案：正确

7.资本充足率低于规定标准会导致证券公司被暂停业务。

答案：正确

8.证券市场的“牛熊”市场是指股票价格持续上涨或下跌的市场。

答案：正确

9.货币市场工具包括股票。

答案：错误

10.证券公司的主要风险包括信用风险、操作风险、法律风险。

答案：正确

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括资本配置功能、价格发现功能、风险管理功能和信息披露功能。资本配置功能是指通过证券交易，将资金从资金盈余方引导到资金需求方，实现资本的优化配置。价格发现功能是指通过证券交易，形成合理的证券价格，反映市场供求关系。风险管理功能是指通过证券交易，将风险分散到不同的投资者身上，降低风险集中度。信息披露功能是指通过证券交易，向投资者提供全面、及时、准确的证券信息，保障投资者的知情权。

2.简述证券公司的主要业务。

答案：证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指证券公司为投资者提供证券买卖、融资融券等服务。投资银行业务是指证券公司为企业和政府提供融资、并购等服务。资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理和