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证券从业资格考试真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易场所的组织形式主要有几种？()

A.1种

B.2种

C.3种

D.4种

3.以下哪项不是证券发行的条件之一？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的信用记录

D.发行人有足够的资金用于偿还债务

4.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.交易当天可以买卖多次

B.交易当天必须买卖一次

C.交易次日可以买卖

D.交易次日必须买卖一次

5.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.以上都是

6.以下哪项不是证券公司合规管理的基本要求？()

A.建立健全合规管理体系

B.加强合规风险管理

C.提高合规管理效率

D.限制合规管理成本

7.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.业务范围不同

B.风险管理不同

C.利润来源不同

D.以上都是

8.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范和控制风险

B.提高经营效率

C.提高员工福利

D.保障客户资产安全

9.证券公司合规风险的类型不包括以下哪项？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信用风险

D.市场风险

10.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.适度性原则

D.可持续性原则

二、多选题(共5题)

11.证券公司从事证券经纪业务应具备以下哪些条件？()

A.具备健全的内部控制制度

B.拥有符合规定的营业场所和设施

C.有符合《证券法》规定的注册资本最低限额

D.有足够数量的从业人员

12.以下哪些属于证券公司自营业务的特点？()

A.投资决策自主性

B.自负盈亏

C.资金需求量大

D.业务风险较大

13.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规风险识别与评估

B.合规风险应对与控制

C.合规文化建设

D.合规培训与教育

14.以下哪些属于证券市场监管的职能？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券发行和交易

C.保护投资者合法权益

D.维护证券市场秩序

15.证券公司内部控制的目标主要包括哪些？()

A.防范和控制风险

B.提高经营效率

C.保障客户资产安全

D.促进公司持续稳定发展

三、填空题(共5题)

16.证券公司的自营业务是指证券公司为自己买卖证券以获取差价的行为，其资金来源主要是证券公司的_______。

17.证券交易场所分为证券交易所和_______，证券交易所通常实行_______交易制度。

18.证券市场监管的目标包括_______、_______和_______，这三个目标是相辅相成的。

19.证券公司内部控制的目标是保证证券公司_______，实现证券公司业务活动的_______。

20.证券公司的合规风险主要来源于_______、_______、_______和_______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的主要目的是为了限制证券市场的波动。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务和经纪业务都由客户承担风险。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规风险只与公司内部规章制度有关。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制体系可以完全消除所有风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理部门的主要职责。

27.什么是证券交易中的T+1交易制度？它对投资者有哪些影响？

28.请解释什么是证券市场的流动性风险？它通常由哪些因素引起？

29.证券公司如何进行内部控制？内部控制的目标是什么？

30.证券市场监管的意义是什么？

证券从业资格考试真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券承销业务和证券自营业务都是证券公