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金融行业理财顾问客户满意度及收益绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户满意度

客户满意度调查得分

30%

85分

根据客户满意度调查问卷得分，每增加1分，得分增加0.5分，最高不超过满分100分。

客户投诉率

低于5%

客户投诉率每降低1%，得分增加1分，最高不超过满分。若投诉率超过10%，则不得分。

客户留存率

80%

客户留存率每增加1%，得分增加0.5分，最高不超过满分。

客户新签率

20%

客户新签率每增加1%，得分增加0.5分，最高不超过满分。

客户满意度反馈次数

每月至少3次

每月客户满意度反馈次数每增加1次，得分增加1分，最高不超过满分。

资产收益管理

客户资产年化收益率

35%

高于市场平均水平

客户资产年化收益率高于市场平均水平1%，得分增加1分，最高不超过满分。低于市场平均水平则不得分。

客户资产规模增长

增长15%

客户资产规模每增长1%，得分增加0.5分，最高不超过满分。

投资组合优化次数

每季度至少1次

每季度投资组合优化次数每增加1次，得分增加1分，最高不超过满分。

风险调整后收益

高于行业平均水平

风险调整后收益高于行业平均水平1%，得分增加1分，最高不超过满分。低于行业平均水平则不得分。

客户资产配置合理度

达到90%以上

客户资产配置合理度每增加1%，得分增加0.5分，最高不超过满分。

合规与风险管理

合规操作次数

20%

每月至少5次

每月合规操作次数每增加1次，得分增加1分，最高不超过满分。

违规事件发生率

低于1%

违规事件发生率每降低0.1%，得分增加1分，最高不超过满分。若违规事件发生率超过5%，则不得分。

风险提示完成率

100%

风险提示完成率每达到100%，得分增加2分，最高不超过满分。未完全完成则不得分。

客户教育次数

每月至少2次

每月客户教育次数每增加1次，得分增加0.5分，最高不超过满分。

合规培训参与率

100%

合规培训参与率每达到100%，得分增加2分，最高不超过满分。未完全参与则不得分。

客户关系维护

客户沟通频率

15%

每月至少3次

每月客户沟通频率每增加1次，得分增加0.5分，最高不超过满分。

客户投诉处理满意度

100%

客户投诉处理满意度每达到100%，得分增加2分，最高不超过满分。未完全解决则不得分。

客户活动参与率

高于60%

客户活动参与率每增加1%，得分增加0.5分，最高不超过满分。

客户专属服务次数

每月至少1次

每月客户专属服务次数每增加1次，得分增加1分，最高不超过满分。

客户推荐率

高于行业平均水平

客户推荐率高于行业平均水平1%，得分增加1分，最高不超过满分。低于行业平均水平则不得分。

本考核表用于评估金融行业理财顾问在客户满意度及收益管理方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分。最终考核得分=Σ（各维度得分×各维度权重）。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见