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专利池反垄断规制：理论、实践与完善路径

一、引言

1.1研究背景

在全球经济一体化与技术创新飞速发展的时代浪潮下，知识产权在经济领域的关键作用愈发凸显。专利作为知识产权的重要构成，不仅是企业捍卫自身市场地位的有力武器，更是驱动创新与经济增长的核心要素。专利池作为一种将多个专利集合管理与授权的特殊机制，近年来在诸多技术密集型产业，如通信、半导体、电子等领域得到了广泛应用。

专利池最早可追溯至1856年美国缝纫机联盟形成的第一个专利池，发展至今，其数量已达成千上万。专利池能够有效整合分散的专利资源，降低企业的专利持有成本，提升专利的利用效率，促进技术的交流与合作，加速技术创新的进程，进而推动产业的发展与升级。以2025年4月广东工业大学联合多方打造的AI专利池为例，该专利池聚焦高新区制造业数字化转型需求，涵盖大数据、大模型等关键技术，构建了“技术+人才+服务”的一站式解决方案，致力于破解中小企业创新瓶颈，助力清远高新区产业“智造”升级。

然而，随着专利池在产业界的广泛应用，其引发的反垄断问题也日益严峻。由于专利本身具有法定的垄断性，当多个专利集中于专利池时，这种垄断性可能被过度放大。部分企业利用专利池的优势，通过滥用专利权来威胁竞争对手，如高通公司在无线通信领域，凭借其在专利池中的主导地位，实施过高的专利许可收费策略，不仅加重了下游企业的成本负担，还限制了市场的公平竞争；一些企业还通过排他性许可等手段，限制其他企业的市场进入和技术研发，人为设置市场壁垒，阻碍了新技术的推广与应用；在专利池的运营过程中，还存在着价格歧视、捆绑销售等不正当竞争行为，这些行为严重破坏了市场的公平竞争环境，损害了其他企业和消费者的合法权益，制约了行业的健康发展。在通信、半导体和电子等领域，专利池的使用和侵权纠纷频繁发生，成为困扰该领域健康发展的主要问题。

面对专利池可能带来的垄断风险，世界各国纷纷加强了对专利池的反垄断规制。美国以反垄断法和专利法为基础，构建了对专利池进行反垄断规制的法律框架，并颁布《知识产权许可的反垄断指南》作为指导当事人的许可原则。欧盟、日本和我国台湾地区对于知识产权滥用则采用了类别化审查的立法模式，对于专利池的审查也同样适用。我国政府近年来通过一系列政策措施，逐步建立健全的知识产权法制体系，强调反垄断法规制下的知识产权保护，包括关于专利池的规制，如反垄断法第十二条中的专利池免责规定等。然而，相关的法律规定还不完善，同时反垄断法与知识产权法之间的协调关系也需要进一步研究。在实践中，如何准确判断专利池的行为是否构成垄断，如何在促进技术创新与维护市场竞争之间寻求平衡，成为了亟待解决的问题。

1.2研究目的与意义

本研究旨在深入剖析专利池反垄断规制的理论基础与实践经验，全面梳理专利池的相关概念、发展历程、运作机制以及其在不同产业中的应用现状，通过对国内外典型案例的分析，揭示专利池可能存在的垄断行为及其对市场竞争、技术创新和社会福利的影响。同时，系统研究国内外现有的反垄断法律法规在专利池规制方面的适用情况，分析其优势与不足，进而提出完善我国专利池反垄断规制的建议，为我国相关法律法规的制定和完善提供理论支持和实践参考。

从理论层面来看，本研究有助于深化对反垄断法与知识产权法之间关系的理解。长期以来，反垄断法与知识产权法被认为存在一定的冲突，但实际上二者都是为了促进社会经济的发展，只是侧重点有所不同。通过对专利池反垄断规制的研究，可以进一步明确二者在专利池领域的协调与平衡机制，丰富和完善知识产权法与反垄断法的理论体系。从实践角度而言，随着我国技术创新能力的不断提升，专利池在我国产业发展中的应用将越来越广泛。加强对专利池的反垄断规制，能够有效预防和遏制专利池滥用行为，维护公平竞争的市场秩序，保护广大企业和消费者的合法权益，为我国产业的健康发展创造良好的法律环境。同时，也有助于我国企业在参与国际竞争时，更好地应对国外专利池的挑战，提升我国企业的国际竞争力。

1.3国内外研究现状

国外对于专利池反垄断规制的研究起步较早，成果丰硕。美国作为专利池的发源地，在相关研究方面处于领先地位。学者们围绕专利池与反垄断法的关系，从多个角度进行了深入探讨。以美国司法部针对具体专利池个案发布的商业审查函为研究对象，分析了行政部门对专利池审查的政策演变，以及这些政策对市场竞争的影响。欧盟在知识产权滥用的类别化审查立法模式方面具有独特的经验，其研究主要聚焦于如何通过法律制度的设计，有效防范专利池可能带来的垄断风险，以及如何在保障技术创新的前提下，维护市场的公平竞争。日本和我国台湾地区也在借鉴美国和欧盟经验的基础上，结合自身实际情况，开展了对专利池反垄断规制的研究，提出了一系列具有针对性的政策建议和法律措施。

国内学者对专利池反垄断规